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《廣西期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫(kù)。
1、廣西期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國(guó)B.新加坡C.美國(guó)D.日本2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2008年6月30円D.2008年4月30日3、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有
2、權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員4、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：甲期貨公司的凈資
3、本是（）。A.4100萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.3900萬(wàn)元D.4000萬(wàn)元5、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)人損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A.60%B.80%C.20%D.40%6、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)。A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平值期權(quán)D.市場(chǎng)期權(quán)7、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)
4、通過(guò)B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)8、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重人變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.代客戶(hù)下達(dá)交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)D.利用客戶(hù)的期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易9、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)。
5、A.6.375美分/蒲式耳B.20美分/蒲式耳C.0美分/蒲式斗D.6.875美分/蒲式耳10、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向屮國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況B.非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況11、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)。A.賣(mài)出美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨B.買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨C.賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨D.買(mǎi)入美元期貨
6、，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨12、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證裾證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A.不超過(guò)損失的50%B.不超過(guò)損失的20%C.不超過(guò)損失的80%D.不超過(guò)損失的60%13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營(yíng)業(yè)成本C.資本金D.負(fù)債14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
7、15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任葦事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，2達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始屮請(qǐng)金融期貨全妞結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由子嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局耍求整改，張某受到屮國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.予以批準(zhǔn)B.不予
8、批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍16、6月5日，某投資者在人連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)円結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶(hù)當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)。A.44600元B.22200元A.44400元B.22300元17、g然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審査，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)
