期貨從業(yè)資格期貨投機(jī)與套利交易試題

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1、天津2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)與套利交易試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．指數(shù)高低B．產(chǎn)品特征C．風(fēng)險(xiǎn)特性D．產(chǎn)品種類2、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的____方式免除合約履約義務(wù)。A：:實(shí)物交割B：:現(xiàn)金結(jié)算交割本文C：:對(duì)沖平倉(cāng)D：:套利投機(jī)3、下列屬于期貨公司職能的是__。A．對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)B．為客戶提供期貨市場(chǎng)信

2、息C．充當(dāng)客戶的交易顧問D．制定交易規(guī)則4、以下關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說法不正確的是__。A．交易的對(duì)象是抽象的商品——執(zhí)行或放棄合約的權(quán)利B．期權(quán)合約不存在交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)C．期權(quán)合約賦予交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)等D．期權(quán)合約使交易雙方承擔(dān)的虧損及獲取的收益不對(duì)稱5、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。A：國(guó)務(wù)院B：期貨公司C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)6、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從____的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。A：維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定性B：保護(hù)投資者合法權(quán)益C：履行證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D：履行自己的義務(wù)7、在期貨交易中，投資者可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括__。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨

3、交易的基本特點(diǎn)B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力8、客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．中國(guó)公民身份證明B．中國(guó)法人資格合法證件C．中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件9、美國(guó)對(duì)期貨基金的信息披露有嚴(yán)格的要求，其中對(duì)商品交易顧問信息要求披露的內(nèi)容有__。A．風(fēng)險(xiǎn)B．交易項(xiàng)目介紹C．顧問費(fèi)用D．商品交易顧問的背景資料10、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情11、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的

4、次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入．A：凈資本B：凈資產(chǎn)C：收入D：支出12、采用金字塔式買入賣出方法時(shí)，增倉(cāng)時(shí)應(yīng)遵循以下__原則。A．在現(xiàn)有持倉(cāng)已盈利的情況下，才能增倉(cāng)B．在現(xiàn)有持倉(cāng)已虧損的情況下，才能增倉(cāng)C．持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次增加D．持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減13、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A．旗形不具有測(cè)算功能B．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿C．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小14、某大豆種植者在4月份開始種植大豆，并預(yù)計(jì)在11月份將收獲的大豆在市場(chǎng)上出售，預(yù)期大豆產(chǎn)量為70噸。為規(guī)避大豆價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，該種植者決定在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值操作，正

5、確做法應(yīng)是。A：買入70噸11月份到期的大豆期貨合約B：賣出70噸11月份到期的大豆期貨合約C：買入70噸4月份到期的大豆期貨合約D：賣出70噸4月份到期的大豆期貨合約15、對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．最高的比例B．最低的比例C．平均比例D．重新調(diào)整16、公司制期貨交易所的盈利來自______。A．通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用B．財(cái)政補(bǔ)助C．證監(jiān)會(huì)撥款D．保證金17、公司犯__罪時(shí)，實(shí)行雙罰制，即單位處罰金，同時(shí)要求直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他責(zé)任人員承擔(dān)刑事責(zé)任。A．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪B．內(nèi)

6、幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪C．挪用資金罪D．操縱證券、期貨交易價(jià)格罪18、下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有（）。A．期權(quán)有效期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值越大B．標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率越大，期權(quán)向?qū)嵵缔D(zhuǎn)化的可能性越大C．期權(quán)有效期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值越小D．標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率越大，期權(quán)向?qū)嵵缔D(zhuǎn)化的可能性越小19、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點(diǎn)100元B：每點(diǎn)200元C：每點(diǎn)300元D：每點(diǎn)400元20、下列__是石油的主要消費(fèi)國(guó)。A．日本B．美國(guó)C．沙特D．歐洲各國(guó)21、下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。A．前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的B．二者對(duì)結(jié)果都是無法預(yù)測(cè)的C．前者只是

7、個(gè)人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場(chǎng)上承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能D．前者對(duì)結(jié)果是無法預(yù)測(cè)的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)22、利用同一商品但不同交割月份之間價(jià)格差距出現(xiàn)異常變化時(shí)進(jìn)行對(duì)沖而獲利的方法屬于______。A．跨期價(jià)差交易B．跨市價(jià)差交易C．跨商品價(jià)差交易D．跨地域價(jià)差交易23、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的是__。A．干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)B．拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患C．兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門負(fù)責(zé)人D．向期貨公