股權(quán)質(zhì)押的法律風(fēng)險(xiǎn)分析

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1、摘要隨著《物權(quán)法》以及《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》的頒布實(shí)施，廣大企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到股權(quán)質(zhì)押作為融資方式的重要作用。物權(quán)法實(shí)施幾年來(lái)，股權(quán)質(zhì)押制度在實(shí)踐中被大量運(yùn)用，隨之產(chǎn)生了大量的法律糾紛，股權(quán)質(zhì)押制度法律規(guī)定的不足也相應(yīng)暴露了出來(lái)。在對(duì)股權(quán)質(zhì)押實(shí)踐進(jìn)行調(diào)查的基礎(chǔ)上，筆者發(fā)現(xiàn)相比于上市公司股權(quán)質(zhì)押，非上市公司股權(quán)質(zhì)押因其對(duì)質(zhì)權(quán)人的風(fēng)險(xiǎn)更大而難以為融資方所接受，但是實(shí)踐中廣大的中小企業(yè)又亟需利用該方式貸款以解決資金缺乏的問(wèn)題。因此，本文主要從質(zhì)權(quán)人利益保護(hù)的角度對(duì)非上市公司股權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行研究。由于股權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)在股權(quán)

2、質(zhì)押的過(guò)程中都有風(fēng)險(xiǎn)存在的可能性，因此本文主要分析股權(quán)質(zhì)押過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范。關(guān)鍵詞：非上市公司股權(quán)質(zhì)押法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范ABSTRACTAfterthepropertylawandsomeotherrelatedlegalprovisionsweresuccessivelyissued,theimportanceofthesystemhasbeengraduallyrealizedbythecompanies,especiallywhichhavefellintothefundingcrisis.Inrecentyear

3、stheimplementationofpropertylaw,equitypledgesystemhavebeenwidelyusedinpractice,followedgeneratedalotoflegaldisputes,lackofinstitutionalequitypledgelawaccordinglyexposed.Throughthesurveyofthesystem,Ifoundthatthestockoftheunlistedcompaniesishardtobeacceptedbythelenders

4、.Thereasonisthatthereexitsmuchmoreriskswhentakethestockofunlistedcompaniesastheobjectofthepledge.However,theunlistedcompaniesaremoreanxioustogetmoneyusingthissystemcomparedwiththelistedcompanies.Therefore,thispapermainlyfromtheperspectiveofprotectingtheinterestsofthe

5、pledgeeunlistedcompaniespledgedequityriskpreventionresearch.Becauseofthepossibilityofriskintheequitypledgeequitypledgeprocesshasrisks,sothemainanalysisinthisarticlemaysharepledgeprocessriskandprevention.KeyWords：unlistedcompany,equitypledge,legalrisk,thepreventionoft

6、herisks目錄摘要1ABSTRACT2文獻(xiàn)綜述1引言31.非上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防范概論41.1非上市公司股權(quán)質(zhì)押的基本理論41.2.非上市公司股權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)及判斷52.出質(zhì)人欺詐的風(fēng)險(xiǎn)及防范72.1出質(zhì)人欺詐的類型72.2降低出質(zhì)人欺詐風(fēng)險(xiǎn)的措施73.股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的隱含的風(fēng)險(xiǎn)及防范93.1質(zhì)押標(biāo)的不適格的風(fēng)險(xiǎn)分析93.2質(zhì)押股權(quán)的選擇104.質(zhì)權(quán)人權(quán)利體系不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)及防范144.1質(zhì)權(quán)人權(quán)利缺陷的風(fēng)險(xiǎn)分析144.2完善質(zhì)權(quán)權(quán)利體系16結(jié)語(yǔ)20參考文獻(xiàn)21致謝辭23附錄24文獻(xiàn)綜述股票作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)利開(kāi)始成為了財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押擔(dān)

7、保的重要組成部分，股權(quán)質(zhì)押以一種全新的面貌出現(xiàn)在財(cái)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押領(lǐng)域，尤其是與股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的法律制度開(kāi)始出現(xiàn)在不同法系國(guó)家的法典和公司制度立法中。在大陸法系國(guó)家，股權(quán)質(zhì)押制度開(kāi)始在民法典和獨(dú)立的公司法中體現(xiàn)。而在英美法系國(guó)家，股權(quán)質(zhì)押是以股票按揭的形式出現(xiàn)的，而這種股票按揭的形式有可以分為法定按揭與股票的衡平法按揭。李曙峰:《香港法律與務(wù)實(shí):擔(dān)保與抵押》，三聯(lián)書(shū)店1997年版，第208頁(yè)?？梢哉f(shuō)，股權(quán)質(zhì)押的出現(xiàn)，豐富了權(quán)利質(zhì)權(quán)的內(nèi)容，也促進(jìn)了公司的建立和商業(yè)貿(mào)易的繁榮，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然條件，也是進(jìn)一步發(fā)展商品貿(mào)易的重要因素。同時(shí)

8、，它也對(duì)股權(quán)的交換價(jià)值進(jìn)行了充分的利用，使股權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)利充分發(fā)揮出其債權(quán)擔(dān)保與資金融通的功能。國(guó)外很多國(guó)家都對(duì)股權(quán)質(zhì)押制度做出了規(guī)定，立法相對(duì)較成熟，以英美法系為例，股權(quán)質(zhì)押是股權(quán)質(zhì)權(quán)的一種，對(duì)股權(quán)的擔(dān)保，英美法上一般有股權(quán)按揭和股權(quán)證質(zhì)押，其中的股權(quán)證擔(dān)保類