股權(quán)質(zhì)押法律分析

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1、關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的法律規(guī)定一、備忘事項隨著經(jīng)濟發(fā)展，企業(yè)融資需求的增多，股權(quán)質(zhì)押已逐步成為現(xiàn)代融資常用的擔(dān)保方式，由于股權(quán)質(zhì)押在實務(wù)操作中涉及的相關(guān)法律規(guī)范較多，且不同的公司組織形式對應(yīng)不同的規(guī)定，非法律專業(yè)人士難以了解其全貌?，F(xiàn)根據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋，并結(jié)合相關(guān)司法實踐，就股權(quán)質(zhì)押問題提岀以下法律分析意見，以饗億誠客戶。二、股權(quán)質(zhì)押的法律規(guī)范（一）現(xiàn)行法律、法規(guī)對于股權(quán)質(zhì)押的規(guī)定1、現(xiàn)行法律對于質(zhì)押標(biāo)的物的規(guī)定《擔(dān)保法》第75條第2項規(guī)定：“依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票可以質(zhì)押”。該法第78條第三款同吋規(guī)定，“以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適

2、用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定”。因此，根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定，股份有限公司的股份、有限責(zé)任公司的股權(quán)都可以進行質(zhì)押?！段餀?quán)法》第226條規(guī)定：“以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立；以其他股權(quán)岀質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立”2股權(quán)質(zhì)押的限制性規(guī)定《工商行政管理機關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第5條規(guī)定：申請出質(zhì)關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的法律規(guī)定一、備忘事項隨著經(jīng)濟發(fā)展，企業(yè)融資需求的增多，股權(quán)質(zhì)押已逐步成為現(xiàn)代融資常用的擔(dān)保方式，由于股權(quán)質(zhì)押在實務(wù)操作中涉及的相關(guān)法律規(guī)范較多，且不同的公司組織形式對應(yīng)不同的規(guī)定

3、，非法律專業(yè)人士難以了解其全貌?，F(xiàn)根據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋，并結(jié)合相關(guān)司法實踐，就股權(quán)質(zhì)押問題提岀以下法律分析意見，以饗億誠客戶。二、股權(quán)質(zhì)押的法律規(guī)范（一）現(xiàn)行法律、法規(guī)對于股權(quán)質(zhì)押的規(guī)定1、現(xiàn)行法律對于質(zhì)押標(biāo)的物的規(guī)定《擔(dān)保法》第75條第2項規(guī)定：“依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票可以質(zhì)押”。該法第78條第三款同吋規(guī)定，“以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定”。因此，根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定，股份有限公司的股份、有限責(zé)任公司的股權(quán)都可以進行質(zhì)押?！段餀?quán)法》第226條規(guī)定：“以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證

4、券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立；以其他股權(quán)岀質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立”2股權(quán)質(zhì)押的限制性規(guī)定《工商行政管理機關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第5條規(guī)定：申請出質(zhì)《擔(dān)保法》系對《中華人民共和國擔(dān)保法》的簡稱。為行文方便，以下仍釆用簡稱。2《物權(quán)法》系對《中華人民共和國物權(quán)法》的簡稱。為行文方便，以下仍釆用簡稱。登記的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的股權(quán)。對于已經(jīng)被人民法院凍結(jié)的股權(quán)，在解除凍結(jié)之前，不得申請辦理股權(quán)出質(zhì)登記?！督K省工商行政管理機關(guān)公司股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法》第4條規(guī)定，下列情形之一的，不得辦理股權(quán)出質(zhì)登記：（一）將股權(quán)出質(zhì)給本

5、公司的；（二）以被人民法院依法凍結(jié)的股權(quán)出質(zhì)的；（三）以已經(jīng)辦理出質(zhì)登記的股權(quán)再次出質(zhì)的；（四）以有限責(zé)任公司未經(jīng)公司登記機關(guān)登記的股權(quán)出質(zhì)的；（1）以有限責(zé)任公司股權(quán)作為質(zhì)物的限制性規(guī)定《擔(dān)保法》第78條規(guī)定：“以有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定”。對于有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，《公司法》第72條規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)經(jīng)其它股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之口起三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購買

6、的，視為同意轉(zhuǎn)讓”。因此，如債務(wù)人擬以有限責(zé)任公司的股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，質(zhì)權(quán)人應(yīng)要求債務(wù)人及公司提供公司股東同意以柑關(guān)股權(quán)設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保的股東會決議，避免因股權(quán)質(zhì)押違反公司法關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定而無效。此外，經(jīng)股東同意對外岀質(zhì)的股權(quán)，質(zhì)權(quán)實現(xiàn)時，同等條件下其他股東對該股權(quán)享有優(yōu)先購買權(quán)。值得注意的是，國有獨資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國有獨資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或國家授權(quán)的部門辦理審批和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。根據(jù)《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，核定企業(yè)國有資本、監(jiān)管國有資本變動是各級國有資產(chǎn)管理

7、部門的主要職責(zé)。因此，國有獨資公司的股權(quán)在對股東以外的人出質(zhì)時，須報經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)。(2)以股份有限公司股份作為質(zhì)物的限制性規(guī)定《擔(dān)保法解釋》第103條規(guī)定：“以股份有限公司的股份出質(zhì)的,適用《中華人民共和國公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定”。對于股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓，《公司法》存在以下限制性規(guī)定：%1股東大會召開前20日內(nèi)或公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進行記名股票的股東名冊的變更登記。因此，上述期間不能以股權(quán)質(zhì)押，否則將因不能辦理登記而使質(zhì)權(quán)不生效；%1發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理任

8、職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數(shù)的25%并且離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因