中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證研究

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1、第9組企業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效研究----基于R&D資本存量產(chǎn)出彈性的視角項(xiàng)本武（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北武漢430074）[摘要]本文運(yùn)用1999-2008年中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)33個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，在估算樣本行業(yè)的實(shí)物資本存量和研發(fā)（R&D）資本存量的基礎(chǔ)上，構(gòu)建基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的計(jì)量模型，估計(jì)研發(fā)資本存量的產(chǎn)出彈性，實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證檢驗(yàn)。研究表明，從總體平均來(lái)看，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)R&D資本存量產(chǎn)出彈性非常低，表明自主創(chuàng)新對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用很??；從分行業(yè)情況來(lái)看，各行業(yè)R&D資本

2、存量產(chǎn)出彈性存在較大的差異；從時(shí)間維度來(lái)看，各行業(yè)R&D資本存量產(chǎn)出彈性在各年度波動(dòng)較大，然而自主創(chuàng)新績(jī)效的改善趨勢(shì)初步顯現(xiàn)。進(jìn)一步，本文討論了這一結(jié)論的政策涵義。[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新績(jī)效；R＆D資本存量；產(chǎn)出彈性；超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)一、引言改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了持續(xù)的高速增長(zhǎng)。然而，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式主要依靠大量的投資和資源消耗來(lái)維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(吳敬璉，2005)，這種增長(zhǎng)主要是投資過(guò)度擴(kuò)張的結(jié)果，并非效率的提升（張軍，2002），因而難以為繼。盡快提高中國(guó)自主創(chuàng)新能力，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，對(duì)于維持未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)顯得

3、尤其迫切。近年來(lái)，為實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，中國(guó)不斷加大自主創(chuàng)新投入。數(shù)據(jù)顯示，這些投入大多投向工業(yè)領(lǐng)域，以2009年為例，大中型工業(yè)企業(yè)整體人員投入占全國(guó)的57.04%，大中型工業(yè)企業(yè)整體經(jīng)費(fèi)投入占全國(guó)的55.45%。從投入比重來(lái)看，大中型工業(yè)企業(yè)正逐漸成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主體，其自主創(chuàng)新績(jī)效很大程度上決定著中國(guó)自主創(chuàng)新績(jī)效。由此引出的問(wèn)題是，我國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效究竟如何？其提升途徑何在？本文運(yùn)用1999-2008年中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)33個(gè)兩位數(shù)分類行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，在估算樣本行業(yè)的實(shí)物資本存量和研發(fā)（R＆D）資本存量的基礎(chǔ)上

4、，構(gòu)建基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)視角下的中國(guó)工業(yè)自主創(chuàng)新效率研究”（批準(zhǔn)號(hào)10BJL055）。[作者簡(jiǎn)介]項(xiàng)本武（1966—），男，湖北麻城人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員。.函數(shù)的計(jì)量模型，估計(jì)研發(fā)資本存量的產(chǎn)出彈性，實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證檢驗(yàn)，從而為準(zhǔn)確理解我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提供實(shí)證支撐，并為進(jìn)一步改善我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提供相關(guān)政策建議。二、文獻(xiàn)綜述近年來(lái)，隨著對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)調(diào)查的更為全面和深入，為技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效經(jīng)驗(yàn)研究提供了更好的數(shù)據(jù)支持，使

5、得學(xué)者們從經(jīng)濟(jì)總體層面的考察深入到企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面。從企業(yè)層面研究來(lái)看，Crepon,Duguet&Mairesse（1998)(以下簡(jiǎn)稱CDM)為估計(jì)R＆D的創(chuàng)新效應(yīng)以及R＆D、創(chuàng)新的生產(chǎn)率效應(yīng)構(gòu)建了一個(gè)開(kāi)創(chuàng)性的實(shí)證方法，其主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在明確解釋了是創(chuàng)新產(chǎn)出品而非創(chuàng)新投入品（R＆D）提升生產(chǎn)率水平，其模型包含三個(gè)聯(lián)系：R＆D方程將R＆D與其決定因素聯(lián)系起來(lái)；創(chuàng)新方程將創(chuàng)新產(chǎn)出與R＆D聯(lián)系起來(lái)；生產(chǎn)率方程將生產(chǎn)率與創(chuàng)新產(chǎn)出聯(lián)系起來(lái)。Benavente（2002)使用智利1977-1978年488個(gè)制造業(yè)公司數(shù)據(jù)并得到與CDM

6、略有不同的結(jié)論，而其使用的模型與原始模型相同。Jefferson等（2006)在Benavente（2002)使用的模型中，加上了一個(gè)利潤(rùn)率方程，并使用1997-1999年20000個(gè)大中型中國(guó)企業(yè)的數(shù)據(jù)，估計(jì)了R＆D支出對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率和利潤(rùn)率的影響。隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，最近的研究者運(yùn)用多種面板數(shù)據(jù)分析技術(shù)對(duì)CDM方法進(jìn)行了更多的改善。Hall等（2008）使用1995-2003年意大利9674個(gè)中小企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，建立并估計(jì)將R&D決策、創(chuàng)新產(chǎn)出和生產(chǎn)率聯(lián)系起來(lái)的結(jié)構(gòu)方程，估計(jì)了R&D對(duì)公司工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。Ag

7、hion等（2009）使用1991-1999年美國(guó)803個(gè)上市公司的面板數(shù)據(jù)，分別運(yùn)用面板數(shù)據(jù)的OLS、泊松（Poisson）、負(fù)二項(xiàng)式回歸（NegativeBinomial）技術(shù)，檢驗(yàn)了機(jī)構(gòu)所有權(quán)對(duì)創(chuàng)新（由引用加權(quán)的專利數(shù)測(cè)度）的影響。從產(chǎn)業(yè)層面的研究來(lái)看，實(shí)證研究使用的方法主要兩種：一是直接估計(jì)R&D投資對(duì)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）的影響，二是基于生產(chǎn)函數(shù)方法估計(jì)產(chǎn)業(yè)R&D資本的產(chǎn)出彈性。前者如Cameron(2004)使用1972-1992年英國(guó)19個(gè)制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用異質(zhì)動(dòng)態(tài)面板模型檢驗(yàn)每個(gè)行業(yè)R&D對(duì)TF

8、P的影響。后者如Verspagen(1995)使用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式，運(yùn)用9個(gè)主要OECD國(guó)家15個(gè)制造業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)，估計(jì)了產(chǎn)業(yè)水平R&D的產(chǎn)出彈性?？傮w來(lái)看，.國(guó)外學(xué)者更多地關(guān)注公司層面的研究，相對(duì)而言，關(guān)于產(chǎn)業(yè)層面的實(shí)證研究較為薄弱，而且，在已有實(shí)證研究中，由于每個(gè)研究者為集中于其感興趣的特定