《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》

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1、為了適應公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務技能及個人素質(zhì)的培訓計劃《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》　　《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》　　試題　　姓名：工號：得分：　　一、判斷題：　　1.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》從XX年03月01日起施行。　　2.金融機構違反《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的，中國人民銀行可以取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其它直接責任人員的任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。　　3.中國

2、人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，負責接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告?！　?.金融機構應當根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定大額交易和可疑交易報告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向中國人民銀行備案?！　?.根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，金融機構應當通過金融機構總部或者由總部指定的一個機構向反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。　　二、單選題目的-通過該培訓員工可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個行業(yè)的安全感。為

3、了適應公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務技能及個人素質(zhì)的培訓計劃　　1.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，單筆或者當日累計人民幣交易萬元以上或者外幣交易等值萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支屬于大額交易?！　、20,1B、20,2C、1,1000D、2,XX　　2.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機構應當在大額交易發(fā)生后的個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機構，

4、及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告?！　、7B、10C、3D、5　　3．《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是　　A．構成可疑交易的交易發(fā)生之日起計算　　B．金融機構人員發(fā)現(xiàn)可疑交易之日起計算　　C．金融機構的總部或者指定機構收到其分支機構之日起計算　　D．構成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算　　4．對金融機構報告的可疑交易的情況進行監(jiān)督、檢查?！　．中國人民銀行及其分支機構　　B．中國反洗錢監(jiān)測分析中心　　C．公安機關目的-通過該培訓員工

5、可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個行業(yè)的安全感。為了適應公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務技能及個人素質(zhì)的培訓計劃　　D．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會　　5．根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，可疑交易類型中“長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易中的“長期”和“短期”分別為　　A．一年以上，3個工作日　　B．一年以上，10個工作日　　C．三年以上，3個工作日　　D．三年以上

6、，5個工作日　　6．《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》所稱的“頻繁”是指　　A．交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上　　B．交易行為營業(yè)日每天發(fā)生5次以上　　C．交易行為營業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)5天以上　　D．交易行為營業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)7天以上　　7．《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機構應當將可疑交易報其總部，由金融機構總部指定的一個機構，在可疑交易發(fā)生后的個工作日內(nèi)以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心，沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機構向中國反洗錢

7、監(jiān)測分析中心報送可疑交易的，其報告方式由目的-通過該培訓員工可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個行業(yè)的安全感。為了適應公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務技能及個人素質(zhì)的培訓計劃　　中國人民銀行另行確定?！　．3　　B．5　　C．7　　D．10　　8.金融機構對按照本辦法向中國反洗錢監(jiān)測中心提交的所有反洗錢報告涉及的交易，應當分析和識別，同時報告，并配合中國人民銀行的反洗錢行政調(diào)查工作?！　．當?shù)毓矙C關　　

8、B．中國人民銀行上?？偛俊　．中國人民銀行當?shù)胤种C構　　D．中國人民銀行　　9.金融機構在利用技術手段篩選出異常交易后，應當按照規(guī)定審查()、()、　　()。金融機構如果有合理理由排除疑點，或者沒有合理理由懷疑該交易或客戶涉及違法犯罪活動，則不能將所發(fā)現(xiàn)的異常交易作為可疑交易報告的內(nèi)容，反之則可將其作為可疑交易報告的內(nèi)容?！　．交易方式、交易目的、交易性質(zhì)　　B．交易背景、交易目