證券營業(yè)部遷址辦事指南

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1、證券營業(yè)部、服務(wù)部遷址辦事指南第一類證券營業(yè)部、服務(wù)部同城遷址一、范圍證券營業(yè)部、服務(wù)部同城遷址是指：1、原址在地級市內(nèi)的營業(yè)部，在同一地級市區(qū)內(nèi)的遷址。2、原址在縣（縣級市）內(nèi)的營業(yè)部、服務(wù)部，在同一縣（縣級市）內(nèi)的遷址。其他情況以證監(jiān)局的解釋為準。二、依據(jù)1、《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會2002年5號令）2、《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕14號）三、程序1、備案。證券公司有遷址意向的，向我局書面報備以下材料：（1）遷址備案報告；（2）原址關(guān)閉及客戶、員工的安置方案；2、我局收文后5個工作日內(nèi)未提出異議的，證券公司即可開展新址的籌建工作，籌建工作必

2、須在備案之日起6個月內(nèi)完成。3、開業(yè)驗收（行政許可）。籌建工作完成后，由證券公司向我局申請開業(yè)驗收，經(jīng)我局開業(yè)驗收合格，取得開業(yè)驗收批復后方可開業(yè)。四、申請材料及要求1、開業(yè)驗收申請；（至少包括：①原營業(yè)場所地址；②新址的規(guī)范名稱、地址、負責人名稱;③新址已達到開業(yè)運營要求的說明。）2、當?shù)叵啦块T出具的消防驗收合格報告；3、信息系統(tǒng)商供應商出具的信息系統(tǒng)調(diào)試合格報告；4、證券公司對分支機構(gòu)開業(yè)驗收的批復；5、證券公司出具的原址關(guān)閉不再經(jīng)營的證明文件；6、營業(yè)場所租賃協(xié)議或所有權(quán)證明。申請材料一式兩份，由證券公司申報，復印件加蓋申報單位公章。證券公司申請報告必須是規(guī)范的公文。第二類證

3、券營業(yè)部、服務(wù)部轄區(qū)內(nèi)遷址一、范圍證券營業(yè)部、服務(wù)部轄區(qū)內(nèi)遷址是指：1、證券營業(yè)部在江蘇省內(nèi)不同城市（地級市、縣級市）之間的遷址。2、證券服務(wù)部在同一城市所轄不同縣（縣級市）之間的遷址。設(shè)有服務(wù)部的證券營業(yè)部轄區(qū)內(nèi)遷址時，應在采取關(guān)閉或轉(zhuǎn)給本公司其他證券營業(yè)部管理等方式妥善處理好相關(guān)證券服務(wù)部后，方可提出證券營業(yè)部的遷址申請。其他情況以證監(jiān)局的解釋為準。二、依據(jù)1、《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會2002年5號令）2、《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕14號）三、程序及申請材料要求1、遷址申請。證券公司提出證券營業(yè)部、服務(wù)部轄區(qū)內(nèi)遷址時，應向我局提交以下書面

4、材料：（1）遷址申請報告；（2）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對擬遷址證券營業(yè)部交易結(jié)算資金的歸位、違規(guī)違法形成負債的清退等情況出具的專項審計報告；（3）原址客戶、員工的安置方案；（4）公司法定代表人簽署的妥善安置原有客戶、員工，負責解決擬遷址證券營業(yè)部客戶、員工一切未了事宜的承諾文件。（證券服務(wù)部遷址需提交上述1、3、4項材料）2、材料齊全的，我局在收到證券營業(yè)部同轄區(qū)遷址正式申請文件后，經(jīng)審核，出具同意或不同意遷址的意見。證券公司收到同意遷址的意見后，開始遷址籌建工作?；I建期為自我局出具同意遷址意見之日起6個月，逾期未完成籌建的，同意遷址的意見自動失效。3、開業(yè)驗收（行政許可

5、）。籌建工作完成后，由證券公司向我局申請開業(yè)驗收，提交以下材料：（1）開業(yè)驗收申請；（至少包括：①原營業(yè)場所地址；②新址的規(guī)范名稱、地址、負責人名稱及營運資金情況。③新址已達到開業(yè)運營要求的說明。）（2）消防部門出具的消防驗收合格報告；（3）信息系統(tǒng)商出具的信息系統(tǒng)調(diào)試合格報告；（4）證券公司對新址開業(yè)驗收的批復；（5）證券公司出具的原址關(guān)閉不再經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證明文件；（6）原營業(yè)場所已經(jīng)關(guān)閉，客戶、員工已得到妥善安置的說明；（7）營業(yè)場所租賃協(xié)議或所有權(quán)證明。申請材料一式兩份，由證券公司申報，復印件加蓋申報單位公章。證券公司申請報告必須是規(guī)范的公文。第三類證券營業(yè)部從異地遷入轄區(qū)一

6、、審核依據(jù)1、《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會2002年5號令）2、《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕14號）二、程序及申請材料要求1、遷入申請（行政許可）。證券營業(yè)部從異地擬遷入我局轄區(qū)的，其所隸屬的證券公司應向我局提交以下申請材料：（1）遷入申請報告；（至少包括遷入原因，擬遷入地，選址原則等）（2）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對擬遷址證券營業(yè)部交易結(jié)算資金的歸位、違規(guī)違法形成負債的清退等情況出具的專項審計報告；（3）擬遷址營業(yè)部原客戶、員工的安置方案；（4）公司法定代表人簽署的妥善安置原有客戶、員工，負責解決擬遷址證券營業(yè)部客戶、員工一切未了事宜的

7、承諾文件。（5）原址所在地證監(jiān)局出具的同意證券營業(yè)部遷出的文件；（6）擬遷入證券營業(yè)部的《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》復印件；2、材料齊全的，我局在收到證券營業(yè)部異地遷入正式申請文件后，經(jīng)審核，同意遷址的，出具批復文件；不同意的，說明理由。證券公司收到同意的批復后，開始遷址籌建工作。籌建期為自我局出具同意遷入批復之日起6個月，逾期未完成籌建的，同意遷入的批復自動失效。設(shè)有服務(wù)部的證券營業(yè)部遷入時，應在采取關(guān)閉或轉(zhuǎn)給本公司其他營業(yè)部管理等方式妥善處