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《公司合規(guī)管理系統(tǒng)規(guī)章制度(試行)》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、山西證券股份有限公司合規(guī)管理制度（試行）目錄第一章總則第二章合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責(zé)第一節(jié)董事會和監(jiān)事會第二節(jié)高級管理層第三節(jié)各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工第四節(jié)合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部第三章合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào)第四章合規(guī)管理運行機(jī)制第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險的識別與評估第二節(jié)合規(guī)咨詢與合規(guī)審查第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)第四節(jié)合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控第五節(jié)合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒第六節(jié)合規(guī)報告與反饋第七節(jié)合規(guī)管理的檔案與留痕第五章合規(guī)舉報、問責(zé)與考核第六章附則第一章總則第一條為促進(jìn)公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，有效識別和主動管理
2、、防范、處置合規(guī)風(fēng)險，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識，建立有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險的長效機(jī)制，確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運作，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。第三條本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“12法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。本制度所稱合規(guī)風(fēng)險是指公司
3、或員工的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。第四條本制度所稱合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。第五條公司樹立“合規(guī)是經(jīng)營底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)人人有責(zé)”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠信和正直的道德行為準(zhǔn)則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。第六條公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）
4、全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計上，通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（二）實用有效原則：公司合規(guī)管理的實施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展?fàn)顩r、公司文化等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，強化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。（三）獨立性原則：公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與
5、其他內(nèi)控部門一起積極促進(jìn)與經(jīng)營管理的有效制衡。（四）科學(xué)創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國內(nèi)外同行的先進(jìn)經(jīng)驗，科學(xué)地通過制度性與靈活性的結(jié)合，對公司合規(guī)管理的定位、組織、機(jī)制、方法、手段等進(jìn)行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。第二章合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責(zé)第七條公司董事會、監(jiān)事會依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
6、公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強對本部門和分支機(jī)構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；12公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。第一節(jié)董事會和監(jiān)事會第八條公司董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）審議
7、批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施；（二）審議批準(zhǔn)公司向中國證監(jiān)會提交的公司半年度、年度合規(guī)報告；（三）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報酬事項；（四）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能；（五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。董事會授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險控制委員會履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）審查公司的定期合規(guī)報告；（二）定期或不定期對公司合規(guī)管理的有效性做出評估；（三）聽取合規(guī)總監(jiān)關(guān)于合規(guī)事項的報告，并向董事會提出意見和建議等。董事會可授權(quán)其下設(shè)的審計委員會通過審議內(nèi)外部審計報告，對公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做
8、出評估。第九條公司監(jiān)事會根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對董事會和高級管理層履行職責(zé)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。第二節(jié)高級管理層第十條公司高級管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）根據(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責(zé)提供充分條件；（二）制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；12（三）明確合規(guī)部門與其它內(nèi)
