資源描述：
《公司管理系統(tǒng)合規(guī)管理系統(tǒng)規(guī)章制度》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、實用文檔XXXX公司合規(guī)管理制度第一章總則第一條為加強公司合規(guī)管理工作，增強自我約束能力，促進公司業(yè)務規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風險，根據(jù)《中國人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和其他有關規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司的經(jīng)營管理活動和員工的執(zhí)業(yè)行為應符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”）。第三條本制度所稱合規(guī)風險，是指公司或員工的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)
2、管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。第四條本制度所稱合規(guī)管理人員，是指合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門工作人員及各部門、各分支機構的專職或兼職合規(guī)風控專員。合規(guī)管理人員應恪盡職守，全面、審慎地履行崗位職責，并承擔履職盡職責任。第五條合規(guī)管理原則：（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設和業(yè)務流程設計上，通過完善相關合規(guī)管理制度與機制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。文案大全實用文檔（二）實用有效原則：公司合規(guī)管理的實施應從公司的業(yè)務規(guī)模、組織結構、發(fā)展狀況、公司文化等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，強化相關
3、合規(guī)管理制度、流程設計的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。（三）獨立性原則：公司合規(guī)管理體系與經(jīng)營管理體系相互獨立；合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門按照法律、法規(guī)與準則獨立履行合規(guī)管理職責，任何部門、機構和個人不得防礙、阻撓合規(guī)管理人員履行職責。（四）科學創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎上，積極借鑒國內外同行的先進經(jīng)驗，科學地通過制度性與靈活性的結合，對公司合規(guī)管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。第六條公司合規(guī)管理工作的目標是：（一）通過合規(guī)管理體系的建設，使合規(guī)管理適應公司發(fā)展戰(zhàn)略需求，并持續(xù)有效符合外部監(jiān)管要求。（二）形成公司內部約束長效機制
4、，在全公司范圍內營造全員“主動合規(guī)、人人合規(guī)、違規(guī)必罰”的合規(guī)氛圍和機制。（三）培育“合規(guī)從高層做起、全員全面合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)文化。第二章合規(guī)管理架構體系及合規(guī)職責第七條公司建立公司領導（風險控制委員會）——合規(guī)總監(jiān)——合規(guī)部門——各部門分支機構專職及兼職合規(guī)風控專員四個層次的合規(guī)管理組織架構，負責對公司經(jīng)營管理活動的合規(guī)風險進行識別、評估和管理。文案大全實用文檔公司領導、公司經(jīng)營管理層依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責任。公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔
5、領導責任。公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構合規(guī)管理的有效性承擔第一責任；公司的全體員工都應當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔直接責任。公司設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。第一節(jié)公司領導及公司經(jīng)營管理層第八條公司領導及公司經(jīng)營管理層是公司合規(guī)管理的最高決策機構，具體履行以下合規(guī)職責：（一）審議批準公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施；（二
6、）領導并監(jiān)督經(jīng)營管理層合法合規(guī)經(jīng)營管理；（三）保證所負責的經(jīng)營管理活動符合有關法律、法規(guī)和準則的要求；（四）審議批準公司向中國證監(jiān)會提交的公司半年度、年度合規(guī)報告；（五）文案大全實用文檔應和證券監(jiān)管機構就公司合規(guī)管理和監(jiān)管的相關問題進行動態(tài)、持續(xù)和雙向的信息交流及行動協(xié)調。（六）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報酬事項；（七）保障合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門擁有充分的知情權和獨立調查權。（八）決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能；（九）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。第二節(jié)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責第九條合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，向公司領導負責，對公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督
7、和檢查。公司解聘合規(guī)總監(jiān)應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或者缺位時，公司經(jīng)營管理層應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監(jiān)局做出書面報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過六個月。公司應當在六個月內聘請符合任職條件的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。第十條合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的
