從訴訟情況證明文件評(píng)估投標(biāo)人履約風(fēng)險(xiǎn)

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1、從訴訟情況證明文件評(píng)估投標(biāo)人履約風(fēng)險(xiǎn)范振華李嘵上海匯招信息技術(shù)有限公司北京大成（上海）律師事務(wù)所摘要：訴訟情況證明文件是招標(biāo)文件中常常要求投標(biāo)人遞交的材料，但該類(lèi)證明文件往往流于形式，投標(biāo)人沒(méi)有慎重準(zhǔn)備，招標(biāo)人也沒(méi)有認(rèn)真評(píng)價(jià)。木文從訴訟情況證明材料的角度分析了準(zhǔn)確合理評(píng)價(jià)投標(biāo)人履約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮的因素，提出了招標(biāo)人應(yīng)如何要求證明文件的內(nèi)容及如何制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以發(fā)揮該類(lèi)證明文件的價(jià)值。訴訟情況往往會(huì)影響企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，可能增大合同違約的概率。因此，在目前的招投標(biāo)活動(dòng)中，招標(biāo)人為了避免潛在的履約風(fēng)險(xiǎn)，需要提前對(duì)投標(biāo)人的信用情況進(jìn)行評(píng)估，但從實(shí)踐情況看收效其微。一方面，招標(biāo)文件要求不明

2、確，投標(biāo)人提供的訴訟情況證明五花八門(mén)，無(wú)法做出分析;另一方面，即使投標(biāo)人如實(shí)遞交了訴訟情況證明文件，評(píng)委會(huì)卻不知道如何評(píng)估，沒(méi)有明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，造成訴訟情況證明成為投標(biāo)文件中可有可無(wú)的雞肋。為實(shí)現(xiàn)訴訟情況證明的預(yù)期評(píng)價(jià)效果，招標(biāo)人應(yīng)明確清晰地提出材料要求，同時(shí)應(yīng)結(jié)合評(píng)標(biāo)辦法提出合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)。一、招標(biāo)文件應(yīng)提出明確清晰的要求在筆者所參與的一些招標(biāo)活動(dòng)中，招標(biāo)人經(jīng)常要求“投標(biāo)人須提供近三年的企業(yè)訴訟履約情況證明”，但招標(biāo)文件既未提供格式，也未做其他相關(guān)規(guī)定，類(lèi)似這樣的要求就不夠清晰，造成證明材料可信度和可評(píng)價(jià)性不強(qiáng)。一是應(yīng)明確材料類(lèi)型，是訴訟情況證明，還是履約情況證明。訴訟俗稱打官司，是

3、指企業(yè)通過(guò)司法機(jī)關(guān)與其他當(dāng)事人為處理案件所進(jìn)行的全部活動(dòng);履約情況是指企業(yè)合同的執(zhí)行結(jié)果是否按約定的質(zhì)量、工期等實(shí)質(zhì)性要求完成合同實(shí)施，這是兩類(lèi)證明材料。二是應(yīng)明確證明由誰(shuí)岀具，是律師事務(wù)所或相應(yīng)第三方機(jī)構(gòu)岀具，還是投標(biāo)人自己證明。不同的機(jī)構(gòu)出具的證明文件，效力是不同的，一般來(lái)說(shuō)，他證比自證更容易讓人信服，招標(biāo)人是只接受律師事務(wù)所的證明還是投標(biāo)人自我承諾都接受應(yīng)在招標(biāo)文件中約定。即使是律師事務(wù)所出具的證明，還應(yīng)確定是否要求投標(biāo)人與律所有法律服務(wù)合同關(guān)系，并且法律顧問(wèn)服務(wù)期限是否要涵蓋招標(biāo)文件要求的訴訟期限。三是應(yīng)明確證明的途徑。盡管“裁判文書(shū)網(wǎng)”是官方的判決書(shū)公示網(wǎng)站，但實(shí)踐中很多法院

4、出于各種原因不愿將判決書(shū)上傳或者故意拖延上傳，并且即使己經(jīng)上傳的判決書(shū)也很可能在之后因某種原因?qū)⑵鋭h除，因此我國(guó)目前并不能通過(guò)“裁判文書(shū)網(wǎng)”查到所有法院的生效判決，未判決的訴訟情況更是無(wú)法得知。因此，招標(biāo)文件述應(yīng)明確證明材料包括的其他內(nèi)容，如律師出具報(bào)告前是否已做盡職調(diào)查，是否如實(shí)陳述截止至何時(shí)、通過(guò)何種渠道查詢企業(yè)己公示的涉訴案件信息。只有這樣，出具的證明文件才有說(shuō)服力，才能將調(diào)查不全面與故意弄虛作假兩種情況進(jìn)行區(qū)分。此外，招標(biāo)人要求投標(biāo)人提供的絕不能是“無(wú)涉訴承諾”，有無(wú)涉訴案件應(yīng)由投標(biāo)人如實(shí)提供，正常運(yùn)營(yíng)多年的企業(yè)不涉及任何訴訟比較少見(jiàn)，如果投標(biāo)人為了響應(yīng)招標(biāo)文件要求而盲目提供“

5、無(wú)涉訴承諾”，既影響了招標(biāo)活動(dòng)的公平公正性，又會(huì)讓招標(biāo)人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估真實(shí)情況而背離初衷。二、如何通過(guò)訴訟情況評(píng)價(jià)投標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)訴訟情況紛繁復(fù)雜，有經(jīng)濟(jì)糾紛，有勞動(dòng)糾紛，經(jīng)濟(jì)糾紛中有債權(quán)人，有債務(wù)人，結(jié)果有勝訴，有敗訴，作為企業(yè)通過(guò)法律手段追討債務(wù)是正當(dāng)?shù)?，但作為欠債方其信用就存疑了。因此?duì)招標(biāo)人來(lái)說(shuō)，不同情況風(fēng)險(xiǎn)是并不相同的，這就需要區(qū)別對(duì)待、合理評(píng)估。招標(biāo)人要求投標(biāo)人提供有無(wú)涉訴證明材料的目的主要是評(píng)估投標(biāo)人的履約風(fēng)險(xiǎn)，具體內(nèi)容如表1所示。因此，分析清楚要求提供有無(wú)涉訴證明材料的目的后，一方面投標(biāo)人可以有的放矢地去檢索案件并出具證明文件，另一方面招標(biāo)人也可以區(qū)分對(duì)待不同的涉訴案件，分類(lèi)分

6、級(jí)進(jìn)行評(píng)估，具體分類(lèi)分級(jí)的影響因素如表2屮所示。評(píng)標(biāo)屮應(yīng)當(dāng)將企業(yè)涉訴案件分類(lèi)、分級(jí)設(shè)置權(quán)重，用不同的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)投標(biāo)人,不僅招標(biāo)人能夠得到準(zhǔn)確的涉訴信息，評(píng)估投標(biāo)人的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)投標(biāo)人也能預(yù)先評(píng)判該項(xiàng)得分，不盲目參與投標(biāo)，見(jiàn)表3。己牛效的訴訟案件判決結(jié)果，通?？赏ㄟ^(guò)公開(kāi)渠道查詢，但訴訟中的涉訴情況，可能涉及企業(yè)的商業(yè)秘密、重大利益及沖突點(diǎn)，強(qiáng)制要求投標(biāo)人提供可能影響其參與投標(biāo)的積極性，除非特別重要的項(xiàng)目，一般無(wú)須投標(biāo)人提供。若確實(shí)因項(xiàng)目需要，招標(biāo)人要求投標(biāo)人提供有無(wú)訴訟證明文件的，應(yīng)當(dāng)替投標(biāo)人保守商業(yè)秘密，同時(shí)應(yīng)在招標(biāo)文件中明示涉訴案件的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置合理的權(quán)重，最好能有法務(wù)方面的專(zhuān)

7、家協(xié)助判斷訴訟情況的風(fēng)險(xiǎn)大小，使得招投標(biāo)各方參與主體正確準(zhǔn)備和運(yùn)用涉訴證明材料，切實(shí)發(fā)揮其在招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中的價(jià)值。表1投標(biāo)人履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表下載原表表2投標(biāo)人涉訴事件分類(lèi)分級(jí)表（1）下載原表