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《山西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)備案和報告工作指引》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、山西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)備案及報告工作指引一、備案事項1.需出具回執(zhí)的備案事項1.1證券公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所1.2證券公司自營業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國債期貨1.3證券公司借入次級債1.4證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整1.5證券公司變更公司形式2.需出具明確意見的備案事項2.1證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東2.2證券公司總部遷址2.3證券公司變更法定代表人2.4證券公司實施證券經(jīng)紀人制度2.5轄區(qū)營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度2.6轄區(qū)分支機構(gòu)撤銷核查2.7轄區(qū)證券營業(yè)部變更信息系統(tǒng)建設(shè)模式3.需重點審閱的備案事項3.1證券公司第三方存管客戶資金單客戶
2、多銀行服務(wù)3.2證券公司及轄區(qū)營業(yè)部開展中間介紹業(yè)務(wù)3.3證券公司及轄區(qū)營業(yè)部開展非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)3.4開展其它新業(yè)務(wù)二、備案及報告事項明細表-11-備案事項1.需出具回執(zhí)的備案事項1.1證券公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所1.1.1備案依據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]17號）；《關(guān)于做好取消部分證券機構(gòu)行政許可項目后有關(guān)工作的通知》（機構(gòu)部部函[2012]548號）。1.1.2備案時間分支機構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)備案，在提交備案材料后5個工作日內(nèi)更新CISP系統(tǒng)有關(guān)信息。1.1.3備案材料目錄1．備案報告（注：證券營業(yè)部變更營業(yè)場所應(yīng)當在同一城市
3、范圍內(nèi)進行，即證券營業(yè)部所在地為直轄市、省級市、地級市或縣城的，分別可在相關(guān)城區(qū)范圍內(nèi)變更營業(yè)場所，不得在不同市之間、市與縣之間或者縣與縣之間變更營業(yè)場所）。報告內(nèi)容應(yīng)當包括：分支機構(gòu)變更營業(yè)場所的原因；分支機構(gòu)員工、經(jīng)紀人、客戶轉(zhuǎn)移或安置情況；原址關(guān)閉情況；新營業(yè)場所信息系統(tǒng)情況；新營業(yè)場所籌建及開業(yè)情況等。2．內(nèi)部決策文件；3．已變更的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；4．已變更的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證副本（復(fù)印件）；5．新營業(yè)場所的產(chǎn)權(quán)證明或者租賃協(xié)議；6．分公司原址所在地證監(jiān)局提供的原址關(guān)閉情況確認函（注：適用于分公司新營業(yè)場所與原營業(yè)場所不在同一轄區(qū)的情形）；7．中
4、國證監(jiān)會要求的其他材料。1.2證券公司自營業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨、國債期貨1.2.1備案依據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監(jiān)會公告[2013]34號）；《特殊法人機構(gòu)交易編碼管理業(yè)務(wù)指南》（中金所于2010年5月7日發(fā)布）。-11-1.2.2備案時間事前備案。根據(jù)我局備案回執(zhí)申請交易編碼。公司應(yīng)在申請后3個工作日內(nèi)將交易編碼向我局備案。1.2.3備案材料目錄1．備案函；2．參與股指期貨、國債期貨交易的相關(guān)制度。3．證監(jiān)局要求的其他材料。1.3證券公司借入次級債1.3.1備案依據(jù)《關(guān)于調(diào)整部分證券機構(gòu)行政審批事項有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2014]4
5、2號）1.3.2備案時間事后備案。證券公司發(fā)行次級債券或者借入次級債務(wù)工作完成后5個工作日內(nèi)，我局在接收備案材料之日起5個工作日內(nèi)出具備案回執(zhí)。1.3.3備案材料目錄1.備案報告。應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：證券公司借入或發(fā)行次級債的概況，證券公司符合借入或發(fā)行次級債條件的說明；2.募集說明書或次級債務(wù)合同；3.債權(quán)人清單。應(yīng)當包括債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、與證券公司等債務(wù)當事人關(guān)聯(lián)關(guān)系情況；4.債務(wù)資金銀行進賬單；5.中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。1.4證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整1.4.1備案依據(jù)《關(guān)于調(diào)整部分證券機構(gòu)行政審批事項有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[201
6、4]42號）1.4.2備案時間事后備案。取得公司登記機關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起5個工作日內(nèi)，我局在接收備案材料之日起2個工作日內(nèi)出具回執(zhí)。1.4.3備案材料目錄-11-增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整指證券公司增加注冊資本且持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，以及證券公司第一大股東、控股股東、實際控制人均未發(fā)生變化的事項。1.備案報告。應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：增資資金運用規(guī)劃；增資定價原則；篩選增資股東的標準；增資擴股方案（包括增資股東及出資額、出資方式，增資擴股前、后各股東出資額（持股數(shù)量）及比例）；2.增資擴股有關(guān)文件。包括股東（大）會決議、增資協(xié)議、驗資報告；3.變更
7、后的證券公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；4.增資股東背景材料。應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）、最近一年經(jīng)審計財務(wù)報表、與證券公司現(xiàn)有股東及其他增資股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動人關(guān)系的說明、（增資股東為有限合伙企業(yè)的）關(guān)于資金來源和合伙人背景情況（包括名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等）的說明；5.增資股東《關(guān)于入股××證券公司有關(guān)情況的說明與承諾》；6.（增資股東為有限合伙企業(yè)的）負責執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不
