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《h證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文H證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究姓名:何媚申請學(xué)位級(jí)別:碩士專業(yè):工商管理碩士指導(dǎo)教師:劉朝陽2012-11船A學(xué)位論文作者:何媚H證券公司公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究中文摘要近些年來,中國資本市場的跨越式發(fā)展給證券行業(yè)帶來了很大的變化——證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從單純的通道制服務(wù)到金融產(chǎn)品的差異化競爭;從傳統(tǒng)的柜臺(tái)交易到網(wǎng)上、手機(jī)證券非現(xiàn)場交易;從“大鍋飯”式的粗放營銷到個(gè)性化的精準(zhǔn)服務(wù);從“趕鴨子上架”式的股票推薦到專業(yè)化、技術(shù)化的理財(cái)分析。這些變化也對證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理提出了更高的要求,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主
2、體較多,環(huán)節(jié)復(fù)雜,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利風(fēng)險(xiǎn)來源較多,如何對風(fēng)險(xiǎn)控制繼續(xù)盈利趨勢,仍是一個(gè)較難解決的問題。H證券公司是一家大型證券公司,在證券業(yè)監(jiān)管評級(jí)中屬于從類券商,現(xiàn)擁有營業(yè)部218家,在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面有一定的業(yè)務(wù)特色和市場影響,整個(gè)公司的主營收入也是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。但在快速發(fā)展的證券大軍中,H證券公司也逐漸顯露出一些問題:隨著營業(yè)部數(shù)量的快速擴(kuò)張,如何控制好網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理;以及隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品的不斷推出,給經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理帶來了諸多難題。本文分析了H證券公司出現(xiàn)的操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及營銷風(fēng)險(xiǎn),并給出了相應(yīng)
3、的改進(jìn)措施。關(guān)鍵詞:證券公司,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),風(fēng)險(xiǎn)管理MBA學(xué)位論文作者:何媚H證券公司公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究AbstractIIlrecentyears,stri血唱deVelopmentinChiIlacapitaJm缸ketbroughtllithert0ur岫ownchangestoⅡlesecuritiesindllstry,Secllritiesbrokerageh西ness丘.ompurechannelhlSinessservicest0fin鋤cialproductdi伍刪ationcompetitio
4、n:FI·omthe仃aditio砌counter仃ad堍tooIlliIle,mobilephonesecuritiesnone—Spot們11Saction;From”mess”typeofe】(teIlSivemarke血gt0perSonalizedpreciseservice:From”“Veaduckont0aperch”typestockrecommendatiollSt0meprofessionaJ,technical刪ysisoftllef-m鋤cialm鋤agement。Thesechanges
5、t0也eriSkm粕agementi11sccuritiescomp鋤yhasputfIorv咖rdhi曲errequirements,Broke栩gebuSinessinvolvesmoresubject,aIldcomplexl址,111ereismorerisksourcesofbusinesspro丘訕il塒i11sec嘶tiesbrokcrage,Howt0connDlriskandcontinueprofit訂cInd,IsstiUadi伍cllltproblem。HSecuritiesisa崦e—si
6、zedsec證tiescomp鋤y,ral[edAAclaSsofsecuritiesonsupeⅣiso巧,nowhas218bllsinessoutlets,111thebrokeragebllsinesshaSacertainchar2uc蜘s廿cofbllsinessaIldmarketiIlnuence。Thecompany‘smainincomeisstill也e呲ionmbrokeragebusiIless。Butintlleamyofmer印iddevelopmentofthesecuri6es,H
7、SeCuritiesalso伊aduallyexposedsomeproblems,WitlltherapidexpallSionoft11enumberofbuSillessounets,Howtocontrolt11eriskmanagementof玳心vork,As、ⅣeU雒thebrokeragebllsiIlessinIloVa垃onprodu【ctlaunCh,brillgsa10tofproblemst0riSkmanagementofbrokeragebusiness。1’hispaperanaly
8、zest11eHseCuritiescomp趾ytlleoperationrisk,managementrisk,technicalriSk觚dm破etingrisl【,and西VesⅡlecorrespondiI塢i11lproV鋤[1eIltme嬲ures.Keywords:Securities,BrokeragebuS訪ess,IUskmallagem