h證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的研究

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1、Athesis(dissertation)submittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterHwealthmanagementbusinessofsecuritiescompaniesMALong—ProfessorGENGZhi.minMasterofBusinessAdministrationBussinessSchoolMaV,2014學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明:所呈交的學(xué)位論文,是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下,獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外,本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的科研成果。對(duì)本文的

2、研究作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體,均已在文中以明確方式標(biāo)明。本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。學(xué)位論文作者:日期:年月日學(xué)位論文使用授權(quán)聲明本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的論文及相關(guān)的職務(wù)作品,知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬鄭州大學(xué)。根據(jù)鄭州大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定,同意學(xué)校保留或向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版,允許論文被查閱和借閱;本人授權(quán)鄭州大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索,可以采用影印、縮印或者其他復(fù)制手段保存論文和匯編本學(xué)位論文。本人離校后發(fā)表、使用學(xué)位論文或與該學(xué)位論文直接相關(guān)的學(xué)術(shù)論文或成果時(shí),第一署名單位仍然為鄭州大學(xué)。保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定。學(xué)位論文作

3、者:日期:年月日摘要2007年以來(lái),傭金率下滑和行業(yè)周期的雙重因素導(dǎo)致證券公司進(jìn)入收入的低谷,并且2011年至2012年連續(xù)兩年創(chuàng)下了行業(yè)凈利潤(rùn)的新低,證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型已經(jīng)到了極為迫切的階段。推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從通道服務(wù)向財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,不僅是順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的要求,更是對(duì)證券公司業(yè)務(wù)功能的全面升級(jí)和業(yè)務(wù)角色的重塑再造。論文通過(guò)闡述H證券公司財(cái)富管理服務(wù)的現(xiàn)狀,即現(xiàn)行客戶(hù)服務(wù)管理體系、產(chǎn)品體系以及理財(cái)規(guī)劃師團(tuán)隊(duì)情況等,并指出其所存在的問(wèn)題。運(yùn)用SWOT分析方法,對(duì)H證券公司在財(cái)富管理業(yè)務(wù)中的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、內(nèi)部劣勢(shì),外部機(jī)遇和外部威脅等進(jìn)行了針對(duì)性的詳細(xì)分析。繼而通過(guò)商業(yè)模式的演變,

4、指出了H證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的發(fā)展方向,并就H證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)中所存在的問(wèn)題,提出了具體的改進(jìn)建議:加強(qiáng)客戶(hù)分類(lèi)研究;創(chuàng)建并完善綜合金融賬戶(hù);加快信息技術(shù)應(yīng)用與互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新;加強(qiáng)財(cái)富管理產(chǎn)品和品牌構(gòu)建;注重財(cái)富管理業(yè)務(wù)人才的培養(yǎng)與理財(cái)規(guī)劃師團(tuán)隊(duì)的建設(shè);完善服務(wù)管理體系;整合公司各部門(mén)資源,形成合理的利益分配機(jī)制。財(cái)富管理業(yè)務(wù)雖然在證券公司中剛剛起步,但是其所帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)利益及發(fā)展前景是不可估量的,它將帶動(dòng)整個(gè)證券行業(yè)的轉(zhuǎn)型,即由單一股票基金業(yè)務(wù)向提供全產(chǎn)品線(xiàn)的金融服務(wù)商轉(zhuǎn)型,即由傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)向財(cái)富管理業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型,它所帶動(dòng)的不僅僅是券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,而是會(huì)促動(dòng)整個(gè)證券行業(yè)的各

5、個(gè)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型,因?yàn)楫a(chǎn)品的供給部門(mén)是整個(gè)公司各部門(mén)資源及部分外來(lái)資源整合的結(jié)果。關(guān)鍵詞;證券公司;財(cái)富管理業(yè)務(wù);理財(cái)產(chǎn)品AbstractSince2007,thedecliningofcommissioningratesandtheindustrycycleledtolOWincomeofthestockscompany.From201to2012,fortwoconsecutiveyears,ithitsanewboaomofthenetprofitforthewholeindustry.Restructuringofthebrokeragebusinesscametoavery

6、pressingstage.Promotingbrokeragebusinessfromachannelservicetothewealthmanagementbusinesstransformation,itisnotonlyaconformationtotherequirements.ofindustrytrendsanditisalsotheupgradeofthefunctionofthesecuritiesbusinessandtheremodelingrecyclingoperationalrolescomprehensive.Thispaperdescribesth

7、estatusquoHSecuritieswealthmanagementservices,namely,theexistingcustomerservicemanagementsystem,products,systemsandteamsituations,suchaSfinancialplanners,andpointedouttheirproblem.SWOTanalysisofthecompany’SinternalstrengthsHSecuritieswealthma

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