廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書[更新].doc

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1、廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書（更新）廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書【更新】[2011年第2號(hào)]基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司時(shí)間：二〇一一年八月4廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書（更新）【重要提示】廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金（以下簡稱本基金）于2005年11月1日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]180號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2005年12月23日生效。基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也

2、不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2011年6月22日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2011年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。4廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書（更新）目錄第一部分緒言4第二部分釋義5第三部分基金管理人9第四部分基金托管人15第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)18第六部分基金的募集46第七部分基金合同的生效46第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換47第九部分

3、基金的投資57第十部分基金的業(yè)績64第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)69第十二部分基金資產(chǎn)的估值70第十三部分基金的收益分配74第十四部分基金費(fèi)用與稅收75第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)77第十六部分基金的信息披露77第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示82第十八部分基金的終止與清算84第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要86第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要97第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)107第二十二部分其他應(yīng)披露的事項(xiàng)108第二十三部分招募說明書存放及查閱方式115第二十四部分備查文件1154廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書（更新）第一部分緒言《廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明

4、書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作管理辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售管理辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）以及《廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任

5、何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。4廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書（更新）第二部分釋義在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞

6、語具有以下含義：招募說明書指《廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露本基金管理人及托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資人選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新本合同、基金合同指《廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金基

7、金合同》及對本合同的任何修訂和補(bǔ)充中國指中華人民共和國(僅為本基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))法律法規(guī)指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》《運(yùn)作辦法》指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》元指中國法定貨幣人民幣元基金或本基金指依據(jù)基金合同所設(shè)立的廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金發(fā)售公告指《廣發(fā)聚豐股