fdi對中國的技術溢出效應研究

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1、L·-·-----—--——’---—----—-?小島清提出了邊際產業(yè)擴張論。小島清認為，投資國和東道國的技術差距越小，技術轉移就越容易移植、普及和固定下來。一國應從已經或即將處于比較劣勢的產業(yè)開始對外直接投資，并依次進行?！斑呺H產業(yè)”包括的范圍較廣，主要指處于比較劣勢的產業(yè)，或同類產業(yè)中處于比較劣勢的中小企業(yè)，也包括同一企業(yè)中處于比較劣勢的部門。該理論特別強調東道國吸收能力的作用，根據該理論的分析，外商直接投資屬于邊際產業(yè)，與東道國技術水平差距小，技術溢出效應是很強的。鄧寧(Dunning，197

2、7)提出了國際生產折衷論。該理論的核心是：從事對外直接投資的企業(yè)必須擁有三種優(yōu)勢，即所有權優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。所有權優(yōu)勢主要包括技術優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、組織管理優(yōu)勢和金融優(yōu)勢等。內部化優(yōu)勢是指企業(yè)對其所擁有的資產加以內部使用而帶來的優(yōu)勢?？鐕镜膬炔炕瘍?yōu)勢就是指跨國公司通過對外直接投資，運用內部交換機制替代外部市場交易，以克服市場失效的能力。區(qū)位優(yōu)勢的大小不僅決定著一國企業(yè)是否進行對外直接投資和投資地區(qū)的選擇，還決定了對外直接投資的類型和部門結構。鄧寧認為，如果企業(yè)僅擁有一定的所有權優(yōu)勢，則

3、只能進行對外技術轉讓；如果企業(yè)擁有所有權優(yōu)勢和內部化優(yōu)勢，則選擇出口貿易是較好的方式；如果企業(yè)同時擁有所有權優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，則發(fā)展對外直接投資是參與國際經濟的最好形式。該理論綜合了多種原理，從技術溢出角度看，它注重直接投資技術能力的適應性和東道國的吸收能力?？鐕綬&D的國際化戰(zhàn)略。Kuemmerle(1997)將跨國公司的R＆D行為分為兩類：以母國為基礎的技術開發(fā)(HBE)和以母國為基礎的技術增長(HBA)。HBE是開發(fā)母國區(qū)位創(chuàng)造的技術優(yōu)勢，對外投資的主要目的是充分利用跨國公司現有的

4、技術知識，開拓國際市場，因此影響這種R&D投資的主要因素是東道國的市場規(guī)模和成長潛力。HBA是為保證跨國公司的穩(wěn)定和長期增長，旨在從海外獲得新技術，增加母公司技術存量，從而提高跨國公司競爭優(yōu)勢。影響}玎弘型R＆D的主要因素是東道國R&D的投資水平、國內人力資源的質量、科技領域的先進程度和高等教育的發(fā)展狀況等。Kuemmedc(1999)又進一步提出，研發(fā)國際化的驅動力主要來自增加公司現有知識存量或利用這一知識存量的動機。這種觀點已經表明，對一個FDI剛剛流入的國家，跨國公司在短期內將更多地利用母公司的

5、知識存量，經過對投資環(huán)境的熟悉后，跨國公司可能對研發(fā)活動進行投資，以增加母公司知識存量。Peatce(1989)和Cantwell(1995)對國際產品生產周期理論進行了修正，根據原產品周期模型，海外R&D投資是在產品生命周期的后期階段，伴隨著生產性分支機構的外移進行的。而修正后的理論認為，跨國公司海外R＆D的主要潛在職能是對不同國家的研究分支機構加以協調，同時獲得東道國的創(chuàng)新4技術。巴特利和高歇爾(BartlettandGhoshal，1998)1貝1J對國際產品生命周期理論的作了進一步發(fā)展，他們提

6、出了產品創(chuàng)掰(包括產品開發(fā)、技術和核心能力在國際間的轉移)、接近市場(當地化戰(zhàn)略、產品差異化和當地改造等)和通過競爭降低成本(全球生產、標準化、合理化等)三位～體的跨國投資模式。這種投資模式更加注重對東道國區(qū)位優(yōu)勢的開發(fā)和MNC全球一體化戰(zhàn)略的實施，只有一般性技術擴散，限制核心優(yōu)勢的擴散，通過當地化戰(zhàn)略開發(fā)東道國市場，對東道國的市場結構有明顯的影響。柔性化管理。從世界范圍來看，全球并購發(fā)展迅速，全球跨國投資中并購數額已經超過“綠地投資”成為投資的主流趨勢。為了使跨國公司更加適應全球經營戰(zhàn)略和適應國際經

7、濟的大形勢，柔性化管理日益受到重視。Buckley和Casson(1998)認為當今跨國公司管理的發(fā)展越來越柔性化，并對這一趨勢建立了動態(tài)模型進行分析，檢驗了組織變化(包括對予公司的管理、對雇員的授權)、合資和商業(yè)網絡的合作、市場波動、企業(yè)家精神和公司文化等因素對公司的影響，認為跨國公司必須采用柔性化戰(zhàn)略和多維戰(zhàn)略才能應付國際商業(yè)環(huán)境動蕩所引起的不確定性?？鐕竟芾淼娜嵝曰瘯o東道國帶來兩方面的影響，一是隨著子公司管理權限的擴大，子公司管理者為謀圖更大的業(yè)績，可能會積極使用跨國公司先進技術或與當地企

8、業(yè)合資、合作，使得跨國公司的正面外溢效應更加明顯；二是子公司管理的柔性化，使得跨國公司的產品開發(fā)、設計和銷售越來越當地化，提高了產品的競爭優(yōu)勢，對東道國企業(yè)帶來了更大的競爭壓力。(二)實證方面的研究麥克多加(MacDougall，1960)在分析外國直接投資的一般福利效應時，第一次把技術的溢出效應視為外國直接投資的一個重要現象。之后，科登(Gooden)和卡維斯(Caves)分別考察了外國直接投資對最佳關稅、產業(yè)模式和福利的影響，其中也多次提及技術溢出效