煙草企業(yè)如何構(gòu)建法律風險管理體系

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1、實用、有效、創(chuàng)新構(gòu)建卓越法律風險防控體系煙草企業(yè)如何構(gòu)建法律風險防控體系北京賽尼爾風險管理科技有限公司2014年8月中國?北京Page1方案使用說明本方案的內(nèi)容包含了的商業(yè)機密，一旦泄漏，可能被商業(yè)競爭者利用。因此，本材料僅供做交流學習使用。未經(jīng)書面同意之前，不可將所有或部分的本文內(nèi)容派發(fā)予任何的第三方或作任何其他用途。省煙草公司市公司以下簡稱“煙草公司”。Page2目錄一我們對項目的理解與建議二項目服務團隊及服務優(yōu)勢三項目實施與進度控制方案四項目技術(shù)質(zhì)量管理與服務Page3法律風險的特點法律風險是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及

2、其利益相關者的作為或不作為，對企業(yè)目標產(chǎn)生的影響。法律風險相對企業(yè)一般風險具有如下主要特點：?法律風險以客觀法律法規(guī)為依據(jù)，以承擔主體行為和法律后果作為風險發(fā)生的1專業(yè)性具體表現(xiàn)，專業(yè)性特征相對較強，企業(yè)員工的理解障礙高，難以完全依托于業(yè)務人員自我控制。?法律風險一般涉及到企業(yè)的所有業(yè)務、所有流程、所有組織和崗位，涵蓋方方2廣泛性面面，法律風險管理反映了全員的責任。?法律風險受企業(yè)所處內(nèi)外部環(huán)境的差異影響顯著，通常伴生于業(yè)務風險發(fā)生而3伴生性發(fā)生，并且與業(yè)務風險往往相互轉(zhuǎn)化。同時，管理制度設計和執(zhí)行是產(chǎn)生法律風險的主要原因，因此，解決法律風險的根源在于業(yè)務風險的管理問

3、題。Page4企業(yè)法律風險管理常見的四個問題企業(yè)法律風險管理體系是全面風險管理體系在法律專業(yè)的重要應用，也是一個獨立專業(yè)風險管理體系，按照國家標準《企業(yè)法律風險管理指南》，法律風險管理體系包括法律風險環(huán)境信息、法律風險評估、法律風險應對、監(jiān)督和檢查等。當前，企業(yè)法律風險管理面臨諸多問題：?將法律風險視為傳統(tǒng)法律專業(yè)問題，主?法律風險管理體系完全獨立于全面風險要依靠法律專業(yè)部門的解決，或者仍主管理體系，忽視法律風險主要源與業(yè)務要從合同法律審查、法律糾紛與訴訟等風險的特點，缺乏與業(yè)務活動過程中其傳統(tǒng)手段管理，缺乏業(yè)務部門的有效參它風險的整合管理，導致風險的管理重與和更全面

4、、系統(tǒng)的管理手段。疊、重復控制或控制成本居高。?重視法律風險的識別，但忽視法律風險?重視法律風險管理體系的建設，而忽視的有效控制，特別是與崗位職責、流程、法律風險控制的實施與執(zhí)行，以及風險制度等內(nèi)控手段的有效融合。同時，缺的更新、體系的持續(xù)優(yōu)化等法律風險管乏與企業(yè)經(jīng)營決策的結(jié)合，對重大經(jīng)營理的長效機制，導致“落地”問題和長決策的法律專業(yè)支撐作用不足。期效果問題。Page5基于我們的經(jīng)驗，法律風險管理體系應強調(diào)三個要點?以“管理”的思路解決法律專業(yè)問題，強調(diào)法律風險的全員管理、全過程管理理念，同時將法律風險管理結(jié)合到全面風險管理，實現(xiàn)法律專業(yè)風險與業(yè)務風險的整合管理，并

5、落實到全面風險管理的組織職責體系、流程內(nèi)控體系等。?法律風險責任到崗位，風險控制與流程業(yè)務風險控制結(jié)合，成為崗位責任的重要組成，特別是重要流程應明確法律風險點的控制責任、與業(yè)務風險控制結(jié)合的法律風險控制措施，以及相應的控制頻率、控制方式、制度依據(jù)等。?法律風險控制強調(diào)對風險變化的動態(tài)管理，構(gòu)建長效的管理機制，包括法律風險管理的組織責任、動態(tài)管理的流程機制、法律風險控制的執(zhí)行監(jiān)督與評價改進、重大事項決策的法律風險支撐、與總法律顧問制度相結(jié)合的法律風險管理制度等。Page6項目背景公司在日常經(jīng)營管理過程中，客觀上面臨各種各樣的法律風險：人事用工、財務審計、安專賣管理中行政

6、許可、行卷煙經(jīng)營、投資、采購、全、政工等管理活動風險政處罰、行政處理等行政招投標、基礎建設等經(jīng)濟領域執(zhí)法風險領域活動風險領域?人員招聘違規(guī)風險?查獲物品處置不當風險?采購未進行比價風險?資金支付不當風險?許可證辦理違規(guī)風險?招標工作未公開風險?經(jīng)費使用不當風險?執(zhí)法人員違規(guī)執(zhí)法風險?未按規(guī)定發(fā)布煙草廣告?私自設置會計賬簿風?執(zhí)法人員私自沒收煙草風險險制品風險?營銷人員參與卷煙外流?特種設備維護風險?……風險?……?……管理類執(zhí)法類經(jīng)濟類Page7項目背景?國家煙草局2014年2月10日在《關于全面深入推進法治煙草建設的意見》意見要求，要建立健全推進法治煙草建設的各項保

7、障體系。一要構(gòu)建法律風險防控體系。切實提高法律風險防控意識，打好法律風險防控的基礎，實施法律風險控制。?多家煙草公司在進行法律風險管理體系建設的試點，積極向各省局和國家局匯報相關成果和經(jīng)驗。?國家煙草局法規(guī)司司長在各地煙草公司調(diào)研法律風險管理體系建設的情況。Page8煙草公司法律風險管理建設項目需要解決的主要問題煙草公司在本次項目按照《企業(yè)法律風險管理指南》標準，針對公司本部各部門及直屬各單位的專賣管理、營銷管理、物流配送管理三大核心業(yè)務領域和人力資源、資產(chǎn)和財務管理、合同管理三大支撐業(yè)務領域，開展法律風險管理體系建設。基于我們對煙草公司的了解，我們