招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金基金合同

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1、招商基金管理有限公司招商優(yōu)質(zhì)成長股票基金（LOF）基金合同招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金（LOF）基金合同基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中信實業(yè)銀行二○○五年十月招商基金管理有限公司招商優(yōu)質(zhì)成長股票基金（LOF）基金合同目錄一、前言1二、釋義2三、基金的基本情況5四、基金份額的發(fā)售5五、基金備案7六、基金份額的申購、贖回8七、基金份額的轉(zhuǎn)換13八、基金份額的上市交易13九、基金合同當事人及權(quán)利義務15十、基金份額持有人大會21十一、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序27十二、基金的托管30十三、基金份額的登記30十四、基金的投資31十五、基金的財產(chǎn)

2、36十六、基金資產(chǎn)的估值37十七、基金的費用與稅收39十八、基金的融資41十九、基金份額的登記、轉(zhuǎn)托管和轉(zhuǎn)登記、非交易過戶41二十、基金的收益與分配43二十一、基金的會計與審計44二十二、基金的信息披露45二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算49二十四、違約責任50二十五、爭議的處理51二十六、基金合同的效力52二十七、基金管理人和基金托管人簽章52招商基金管理有限公司招商優(yōu)質(zhì)成長股票基金（LOF）基金合同一、前言訂立《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“本基金合同”）的目的是保護基金投資者合法權(quán)益、明確本基金合同當事人的權(quán)利與

3、義務、規(guī)范招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）及其它有關(guān)規(guī)定。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益。本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律性文件。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和

4、基金份額持有人。其中，基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起即成為本基金合同的當事人；基金投資者自依據(jù)本基金合同取得基金份額時起即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其購買并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。本基金合同的當事人按照《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及本基金合同享有權(quán)利并承擔義務。本基金由基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《業(yè)務規(guī)則》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定募集、發(fā)售和管理，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）審查核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，

5、并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣吮ＷC依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。3-3-54招商基金管理有限公司招商優(yōu)質(zhì)成長股票基金（LOF）基金合同二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金：指招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金基金合同或本基金合同：指《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何修訂和補充招募說明書：指《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金招募說明書》及對招募說明書的定

6、期更新基金份額發(fā)售公告：指《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》托管協(xié)議：指《招商優(yōu)質(zhì)成長股票型證券投資基金托管協(xié)議》及協(xié)議當事人對其做出的補充和修訂《證券法》：指《中華人民共和國證券法》《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》《運作辦法》：指《證券投資基金運作管理辦法》《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》《業(yè)務規(guī)則》：指《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會基金合同當事人：指受本基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份

7、額持有人基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理有限公司基金托管人：指中信實業(yè)銀行基金份額持有人：指依法或依據(jù)本基金合同、招募說明書取得并持有本基金任何基金份額的投資者注冊登記人：指由基金管理人委托辦理基金登記、存管、注冊、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)，本基金的注冊登記人是中國證券登記結(jié)算有限責任公司注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)ING：3-3-54招商基金管理有限公司招商優(yōu)質(zhì)成長股票基金（LOF）基金合同指本基金管理人的外方股東荷蘭投資管理公司的母公司荷