基于dea窗口模型的中國省際能源與環(huán)境效率評估

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1、2013年7月July，2013第7期（總304期）ChinaIndustrialEconomicsNo．7【產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟】基于DEA窗口模型的中國省際能源與環(huán)境效率評估王鋒，馮根福（西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院，陜西西安710061）[摘要]通過構(gòu)建雙導(dǎo)向、非徑向、同權(quán)重的能源與環(huán)境DEA窗口模型，本文評估了2000—2010年間中國各省區(qū)在橫截面和時間序列上都可比較的能源與環(huán)境效率。結(jié)果表明：這一時期，遼寧、上海、福建和云南的能源與環(huán)境效率比較高，年均效率指數(shù)在0.9左右；貴州、青海、山西、內(nèi)蒙古、新疆和寧夏的能源與環(huán)境效

2、率比較低，年均效率指數(shù)都小于0.2；北京、天津、遼寧、上海和安徽的能源與環(huán)境效率總體上提高了，而其余省份則呈現(xiàn)下降趨勢；華東地區(qū)目前的能源與環(huán)境效率依次高于東北、華北、西南、中南和西北；一個省份的能源與環(huán)境效率持續(xù)提高的顯性動態(tài)標志是，實現(xiàn)了以較低的資源投入增速，獲得較高的經(jīng)濟增速，并能產(chǎn)生較低的排放增速；盡管中國在節(jié)能減排上做出了很大努力，但能源投入總量和CO2排放量的大幅度上升，導(dǎo)致全國的能源與環(huán)境效率未得到顯著提高。根據(jù)研究結(jié)論，本文分別從省份層面和全國層面提出了五項政策建議。[關(guān)鍵詞]數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；窗口分析；能源

3、與環(huán)境效率[中圖分類號]F205[文獻標識碼]A[文章編號]1006-480X（2013）07-0056-13一、問題提出面對日益加劇的資源環(huán)境約束和不容樂觀的能源安全形勢，中國的“十二五”規(guī)劃綱要提出，2011—2015年期間，在資源節(jié)約和環(huán)境保護方面，要實現(xiàn)單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低16%，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值CO2排放降低17%，化學(xué)需氧量和二氧化硫分別減少8%，同時合理控制能源消費總量。如期實現(xiàn)上述目標，依賴于把這些指標向各省份的科學(xué)分解，更取決于各省份對分解指標的有效落實，而落實這些指標的關(guān)鍵在于提高能源利用效率。中

4、國各省份經(jīng)濟發(fā)展不平衡，能源利用效率和環(huán)境狀況差異較大。無論是設(shè)計指標的科學(xué)分解方法，還是評估各省份的任務(wù)完成情況，掌握各省份近年來的能源利用效率和環(huán)境保護績效至關(guān)重要。傳統(tǒng)上，評價一個省份經(jīng)濟發(fā)展績效的主要指標是地區(qū)生產(chǎn)總值，但這一指標僅度量了產(chǎn)出，沒有測度投入的約束，也沒有涵蓋生產(chǎn)活動對環(huán)境的影響。這種評價機制是中國一些省份以高投入追求高產(chǎn)出，走上不可持續(xù)發(fā)展道路的主要原因之[收稿日期]2013-06-08[基金項目]國家自然科學(xué)基金項目“中國碳強度的動態(tài)優(yōu)化控制研究：驅(qū)動因素、運行機制及控制系統(tǒng)”（批準號71173

5、170）；中國博士后科學(xué)基金特別資助項目“碳強度的動態(tài)優(yōu)化控制系統(tǒng)及控制變量的低碳效應(yīng)評估”（批準號2012T50802）；國家社會科學(xué)基金項目“中國低碳經(jīng)濟發(fā)展的路徑選擇與二氧化碳減排評價研究”（批準號10BJY013）。[作者簡介]王鋒（1974—），男，陜西渭南人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院副教授，經(jīng)濟學(xué)博士；馮根福（1957—），男，河南新鄭人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院院長，教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟學(xué)博士。56一（王兵等，2010）。要建設(shè)生態(tài)文明，建設(shè)美麗中國，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須調(diào)整對經(jīng)濟發(fā)展績效的傳統(tǒng)評價方

6、式，在追求經(jīng)濟增長的同時，把評價的重點向能源利用效率和環(huán)境保護績效方面傾斜。因此，評估中國各省份能源與環(huán)境效率有著重要的現(xiàn)實意義。從現(xiàn)有文獻來看，評估能源利用效率或環(huán)境保護績效的常用方法之一是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DataEnvelopmentAnalysis，簡稱DEA）。近5年來，眾多文獻運用不同的DEA模型，研究了中國各省份的能源與環(huán)境效率。但這些文獻受到所用模型的限制，其測算出的一個時點上各省份的效率指數(shù)，只能在不同省份之間進行橫向靜態(tài)比較，而不能把一個省份的效率指數(shù)進行縱向動態(tài)比較?；贒EA技術(shù)解決這一問題的方法主要

7、有兩類，一類是Malmquist或Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，另一類是Charnesetal.（1985）提出的DEA窗口分析法。雖然Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)獲得了廣泛的應(yīng)用，但該方法不但沒有恰當?shù)胤从臣夹g(shù)進步的特性，而且會因此得到有偏的效率增長指數(shù)（Oh，Heshmati，2010）。DEA窗口分析法是對傳統(tǒng)DEA改進后所形成的非參數(shù)面板方法，該方法既可以測算一個截面上各決策單元的效率，也可以測算所有決策單元的效率在時間序列上的變化趨勢。尤其在處理小樣本數(shù)據(jù)時，DEA窗口分析法更能發(fā)揮其作

8、用?；谶@一優(yōu)勢，DEA窗口分析法在多個領(lǐng)域的研究中獲得了應(yīng)用，但把這一方法應(yīng)用到能源與環(huán)境領(lǐng)域的文獻并不多。在檢索到的文獻中，HalkosandTzeremes（2009）、Zhangetal.（2011）和Wangetal.（2011）運用DEA窗口分析法研究了能源與環(huán)境效率問題，其中只有Wangetal.（20