《優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》常見問題解答

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1、優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)常見問題解答如有疑問或建議，請撥打服務(wù)電話：4008058058中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2014年6月優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)常見問題解答目錄1、《細(xì)則》適用哪些市場？..................................................................................32、優(yōu)先股應(yīng)該在哪里登記存管？...........................................................................33

2、、優(yōu)先股應(yīng)該到哪里辦理股份登記結(jié)算業(yè)務(wù)？......................................................34、優(yōu)先股登記結(jié)算涉及哪些業(yè)務(wù)？.......................................................................35、優(yōu)先股登記結(jié)算業(yè)務(wù)的基本辦理模式是什么？..................................................46、優(yōu)先股的結(jié)算方式是什么？.....................

3、.........................................................47、優(yōu)先股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)如何收費(fèi)？....................................................................48、優(yōu)先股終止上市涉及的登記存管業(yè)務(wù)如何辦理？...............................................59、注冊在境內(nèi)的境外上市公司在境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)如何辦理？.510、優(yōu)先股網(wǎng)上公開發(fā)行的如何申購？

4、..................................................................511、參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購的投資者，其所持有的優(yōu)先股是否計算到投資者持有市值中？..............................................................................................52優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)常見問題解答本問答根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）、證監(jiān)會《優(yōu)先股

5、試點(diǎn)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）以及本公司《優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）等編寫。1、《細(xì)則》適用哪些市場？答：《細(xì)則》將在滬、深證券交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易、轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先股登記結(jié)算業(yè)務(wù)均納入了規(guī)范范疇。2、優(yōu)先股應(yīng)該在哪里登記存管？答：根據(jù)《指導(dǎo)意見》，優(yōu)先股應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管。3、優(yōu)先股應(yīng)該到哪里辦理股份登記結(jié)算業(yè)務(wù)？答：目前，上海交易所的上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，相關(guān)業(yè)務(wù)由本公司上海分公司負(fù)責(zé)受理；深圳交易所的上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，相關(guān)業(yè)務(wù)由本公司深圳分公司負(fù)責(zé)受理；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的掛牌公司

6、發(fā)行優(yōu)先股的，相關(guān)業(yè)務(wù)由本公司北京分公司負(fù)責(zé)受理。咨詢電話：4008058058。4、優(yōu)先股登記結(jié)算涉及哪些業(yè)務(wù)？答：在登記存管方面，相關(guān)業(yè)務(wù)包括優(yōu)先股初始登記、變更登記、股息派發(fā)、轉(zhuǎn)換為普通股、回購（含贖回和回售)、持有人名冊服務(wù)和3優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)常見問題解答查詢等；在結(jié)算方面，主要為上述業(yè)務(wù)所涉及的證券和資金的清算交收。5、優(yōu)先股登記結(jié)算業(yè)務(wù)的基本辦理模式是什么？答：鑒于優(yōu)先股屬于股債混合型金融工具，其登記結(jié)算業(yè)務(wù)基本辦理模式也凸顯了股債混合的特點(diǎn)，綜合了現(xiàn)行普通股、可轉(zhuǎn)債的相關(guān)辦理模式。登記存管安排方面，優(yōu)先股初始登記、質(zhì)

7、押登記、過戶登記、權(quán)益派發(fā)、股東名冊服務(wù)等業(yè)務(wù)，在申請材料、辦理流程和服務(wù)內(nèi)容上同現(xiàn)行的各市場普通股相應(yīng)做法基本相同；優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股、回購（含贖回和回售）等業(yè)務(wù)，在資金劃付、申請材料和辦理流程上同現(xiàn)行各市場可轉(zhuǎn)債相應(yīng)做基本相同。結(jié)算安排方面，按照現(xiàn)行做法，對采用不同交易方式的優(yōu)先股提供差異化的清算交收服務(wù)（具體見問題5）。6、優(yōu)先股的結(jié)算方式是什么？答：對于通過集中競價方式達(dá)成的優(yōu)先股交易、轉(zhuǎn)讓，根據(jù)成交結(jié)果，提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)。對于通過其他方式達(dá)成的優(yōu)先股交易、轉(zhuǎn)讓，根據(jù)成交結(jié)果，提供凈額結(jié)算或逐筆全額結(jié)算服務(wù)。7、優(yōu)先股的登記

8、結(jié)算業(yè)務(wù)如何收費(fèi)？答：對于優(yōu)先股的初始登記、變更登記、權(quán)益分派等業(yè)務(wù)，主要參照證券交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)各自的普通股收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；涉及轉(zhuǎn)股、4優(yōu)先股試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)常見問題解答回購的，參照可轉(zhuǎn)債收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。