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《中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 第一條為規(guī)范中小企業(yè)私募債券(以下簡稱私募債券)試點(diǎn)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱本公司)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則?！ 〉诙l本細(xì)則適用于上海證券交易所、深圳證券交易所(以下簡稱證券交易所)《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定的私募債券的登記、結(jié)算?！ 〉谌龡l私募債券發(fā)行人(以下簡稱發(fā)行人)在向證券交易所備案并取得其出具的《接受備案通知書》后，應(yīng)向本公司申請辦理私募債券的集中登記?！ 〉谒臈l本公司通過電子化證券登
2、記簿記系統(tǒng)辦理私募債券的集中登記?！ ”竟靖鶕?jù)投資者證券賬戶的記錄辦理私募債券持有人名冊登記。 第五條投資者認(rèn)購、登記、托管及轉(zhuǎn)讓私募債券的，應(yīng)當(dāng)通過其A股證券賬戶進(jìn)行。 第六條發(fā)行人向本公司申請辦理私募債券初始登記前，應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 發(fā)行人也可以委托承銷商向本公司申請辦理私募債券初始登記。 第七條發(fā)行人或其委托的承銷商申請辦理初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請材料： (一)私募債券初始登記申請； (二)證券交易所出具的私募債券發(fā)行《接受備案通知書》； (三)承銷協(xié)議； (四)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于私募債券
3、發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告； (五)私募債券擔(dān)保協(xié)議(如有)； (六)已完成發(fā)行的私募債券持有人名冊； (七)發(fā)行人最近年檢后的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書； (八)指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件； (九)發(fā)行人委托承銷商辦理初始登記的，還應(yīng)提交授權(quán)委托書； (十)本公司要求提供的其他材料?！ ”竟緦?duì)發(fā)行人提交的申請材料是否完整、齊全、符合法定形式等進(jìn)行形式審核。審核通過后，根據(jù)發(fā)行人提交的發(fā)行數(shù)據(jù)，辦理私募債券持有人名冊的初始登記，并向發(fā)行人出具證券登記證明文件。 由于發(fā)行人或其委托的承銷商提交的申請材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確
4、、不完整或其他因發(fā)行人原因?qū)е碌怯洸粚?shí)所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)?！ 〉诎藯l私募債券通過上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的，或通過證券公司轉(zhuǎn)讓的，本公司依據(jù)私募債券轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理私募債券的變更登記?！ 〉诰艞l本公司根據(jù)投資者及其他相關(guān)當(dāng)事人的申請辦理以下變更登記： (一)繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割引起的過戶登記； (二)法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格引起的過戶登記； (三)司法凍結(jié)與扣劃； (四)質(zhì)押登記； (五)相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形?！ 〉?/p>
5、十條本公司向發(fā)行人提供以下私募債券持有人名冊服務(wù)： (一)按照雙方約定，定期向發(fā)行人發(fā)送持有人名冊； (二)因召開私募債券持有人會(huì)議、派發(fā)本息等原因，發(fā)行人申領(lǐng)持有人名冊； (三)本公司認(rèn)可的其他情形?！ “l(fā)行人取得持有人名冊后，應(yīng)當(dāng)妥善保管，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用持有人名冊。因發(fā)行人不當(dāng)使用持有人名冊所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)?！ 〉谑粭l發(fā)行人委托本公司派發(fā)私募債券本息的，應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)私募債券本息的資金劃轉(zhuǎn)至本公司指定的銀行賬戶?！ ”竟敬_認(rèn)發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理私募債券本息派發(fā)手續(xù)?！ “l(fā)行人委托
6、本公司派發(fā)私募債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并按有權(quán)機(jī)構(gòu)規(guī)定方式進(jìn)行披露，說明原因?！ “l(fā)行人不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)、未履行及時(shí)通知及披露義務(wù)以及其他因發(fā)行人原因，導(dǎo)致投資者未按時(shí)取得私募債券本息所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)。 第十二條發(fā)行人、投資者可以通過本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場辦理等方式向本公司申請查詢與自己相關(guān)的私募債券登記信息。 對(duì)通過網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)等非現(xiàn)場辦理方式獲得的查詢結(jié)果有異議的，應(yīng)以本公司確認(rèn)的查詢結(jié)果為準(zhǔn)?！ 〉谑龡l對(duì)于通過上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易
7、平臺(tái)達(dá)成的私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司根據(jù)證券交易所發(fā)送的轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果辦理清算交收?！ ?duì)于通過證券公司轉(zhuǎn)讓的私募債券，本公司根據(jù)經(jīng)證券交易所確認(rèn)的私募債券轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果辦理清算交收。 第十四條對(duì)于私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司依據(jù)結(jié)算參與人的委托，辦理結(jié)算參與人之間的債券和資金的結(jié)算。結(jié)算參與人與其客戶之間的債券劃付，應(yīng)當(dāng)委托本公司代為辦理。 第十五條對(duì)于私募債券轉(zhuǎn)讓，本公司可提供逐筆全額、純?nèi)^戶等結(jié)算服務(wù)，以及代收代付等服務(wù)?！ ≈鸸P全額結(jié)算是指本公司作
