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1、第四章新增長理論內生經濟增長理論前面三章對經濟增長的核心問題給出了滿意的回答，得到的主要結論是：如果資本的報酬是資本對產出的貢獻的反映，并且資本在總收入中的比例不大的話，那么資本積累既不能說明經濟的長期增長，也不能說明國家之間收入水平的差異。但收入的決定性因素——有效勞動，卻沒有得到解釋，它在模型中是一個神秘變量，我們既不知道它的具體含義，更不知道它是如何確定的，模型只把它作為外生變量看待，由經濟的外部力量決定。這一點正是前三章建立的模型和理論的不足所在。因此，本章和下一章將要克服這一不足，把知識的增長納入經濟的內部
2、因素之中，從更深的層次上來研究經濟增長的基本問題。新增長理論的內容與結構1．AK模型：假設不變的外生儲蓄率和固定的技術水平，可以解釋消除報酬遞減后將如何導致內生增長。2．研究與開發(fā)模型：強調是知識積累而不是資本積累導致了增長，通過建立傳統(tǒng)部門與研究開發(fā)部門的兩部門模型解釋增長的來源。3．干中學模型：強調知識積累不是有意的，而是傳統(tǒng)經濟活動的副產品，即經驗的積累的結果。它是研究與開發(fā)模型的一個變種模型。4．人力資本模型：強調資本積累是增長的關鍵，但資本的含義更加寬泛，包括了教育與人力資本。5．擴展模型：內生儲蓄與上述模
3、型的結合。本章的主要觀點本章要闡述的觀點，是認為知識增長是經濟增長的推動力量。這同第三章中索洛的觀點是一致的：資本積累不是經濟增長的源泉。但本章在分析知識進化和用知識解釋有效勞動時，與前三章做法大為不同。本章要以明確的方式建立知識積累模型，并要研究知識如何產生，資源如何配置到知識的生產中去等問題。Y=FK(,AL)??SolowSolow模型：s、n、g為外生變量??RamseyRamsey模型：s為內生變量，n、g為外生變量??新增長理論：g為內生變量??文獻：n為內生變量本章結構Y=FK(,AL)Ramsey模型
4、本章??a，a，s為外生變量：3.1-3.33.1-3.3LK??a和a的決定：3.43.4LK??s為內生變量：3.53.5技術進步的影響因素我們可以把知識或技術進步想象為一大堆的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，比如DNA結構的發(fā)現(xiàn)，轉基因的發(fā)明，原子核反應的發(fā)現(xiàn)等等。其實，這些新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明都是科學研究的成果，當然也有一定的機遇因素，但不是經濟力量作用的結果。然而在現(xiàn)代經濟社會中，大多數(shù)技術進步卻要歸功于企業(yè)的研究開發(fā)(researchanddevelopment，簡稱R&D)活動。我們在第二章第一節(jié)中提到的五個OECD國家，它們的
5、工業(yè)性研究開發(fā)支出大約占它們的GDP的2％到3％左右。美國約有100萬名科學家和研究人員，他們當中的75％都是企業(yè)雇用的，從事企業(yè)的研究開發(fā)活動。美國企業(yè)的研究開發(fā)支出占到企業(yè)總投資的20％以上，占到企業(yè)凈投資的60％以上。毋庸置疑，企業(yè)在研究開發(fā)上的支出多少完全是從經濟方面考慮的，是企業(yè)對研究開發(fā)的成本與收益進行權衡的結果。(一)R&D決策與專利法企業(yè)要在研究開發(fā)上進行支出，其理由同企業(yè)購置新機器或新建工廠是一樣的，都是為了提高預期利潤。在企業(yè)決定是否要購買新機器時，企業(yè)要把購買新機器后所能產生的預期利潤的現(xiàn)值同購
6、買和安裝新機器所需的支出進行比較，如果預期利潤的現(xiàn)值大于支出，則決定投資去購買新機器；否則，就不進行這項投資。同樣，企業(yè)在進行R&D決策時，也要考慮投資于R&D所能取得的預期利潤的現(xiàn)值與R&D支出的比較。企業(yè)增加R&D支出，意味著提高了企業(yè)發(fā)現(xiàn)和開發(fā)出新產品的可能性。如果新產品能夠獲得市場成功，那么企業(yè)的未來利潤將上升。如果預期利潤的現(xiàn)值超過研究開發(fā)的預期支出，那么企業(yè)就會上馬新的R&D項目，進行R&D投資；否則，企業(yè)就不會這么做。然而，研究開發(fā)投資與普通投資(比如購買新機器、新建工廠等)又有著重要的區(qū)別。像購買新機
7、器這類普通投資只有內部效益，沒有外部效益。一臺機器被這家企業(yè)購買后，其他企業(yè)就不能再使用這臺機器了，新機器只給它的擁有者提供效益(這就是內部效益)，而不向其他企業(yè)提供效益(即沒有外部效益)。但研究開發(fā)投資就不同了，研究開發(fā)的成果多是一些新思想，而這種思想一旦公開，就不但能被發(fā)現(xiàn)它的人和企業(yè)使用，而且能被社會廣泛使用。所以，研究開發(fā)投資不但具有內部效益，而且具有外部效益。正是研究開發(fā)投資與普通投資之間的這種區(qū)別，才需要我們對研究開發(fā)投資決定進行專門研究。剛剛獲得一臺新機器的企業(yè)不必擔心其他企業(yè)使用這臺機器，而剛剛研究開
8、發(fā)出一種新產品的企業(yè)卻擔心企業(yè)會模仿這種新技術、新思想去生產相同或相近的產品。至于這種擔心程度有多大，在很大程度上要看該新產品所受到的法律保護程度如何。如果沒有法律保護，那么開發(fā)新產品的預期利潤和可能會少得可憐。比如，軟件業(yè)就是這樣，一種軟件的設計思想很容易被他人模仿和使用。如果這種設計思想的使用權受不到法律的保護，那么軟件開發(fā)就沒有什么利潤可
