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《登記公司關(guān)于限售股份的業(yè)務(wù)指南》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”)發(fā)布了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務(wù)指南》?！ ≈袊?guó)結(jié)算深圳分公司表示，發(fā)布上述指南是為規(guī)范限售股份登記存管業(yè)務(wù)、提高市場(chǎng)效率?！ ?jù)上市公司股改一般規(guī)定，持股比例在5%以下的股東，在股改完成12個(gè)月后，可自由出售股份；持股比例在5%以上的股東，在股改完成12個(gè)月后的12個(gè)月內(nèi)，出售股份數(shù)量不得超過(guò)總股本5%，24個(gè)月內(nèi)，出售股份數(shù)量不得超過(guò)總股本的10%，此后可自由出售股份?！ ?月19日，G股的原非流通股股東“限售股解禁”盛宴正式開(kāi)席。股改第一股--G三一有限售條件的10
2、93.6906萬(wàn)股流通股在該日起可上市流通?！ ±^G三一之后，G紫江限售股份將在7月解禁，然后，8月有32家、9月4家、10月25家、11月72家、12月66家公司解禁?！ ?jù)統(tǒng)計(jì)，截至2006年12月31日，將有198家上市公司的122億股的限售股份解除出售限制，可進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)流通。 以下為中國(guó)結(jié)算深圳分公司《關(guān)于發(fā)布<中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務(wù)指南>的通知》： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司文件 中國(guó)結(jié)算深業(yè)字〔2006〕13號(hào) 關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務(wù)指南》的通知 各上市公
3、司： 為了規(guī)范限售股份登記存管業(yè)務(wù)、提高市場(chǎng)效率，本公司制定了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務(wù)指南》，于發(fā)布之日起實(shí)施?！ √卮送ㄖ??！ 「郊骸吨袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務(wù)指南》 二〇〇六年六月二十六日 主題詞：限售股份登記存管指南通知 抄送：深圳證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司2006年6月26日印發(fā) 打字：黃明珍校對(duì)：張霖共?。?份 附件： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 限售股份登記存管業(yè)務(wù)指南 本指南所稱限售股份指在股權(quán)分置改革之后，上市公司原非流通股轉(zhuǎn)化而來(lái)
4、的限售流通股?！ ∫?、限售股份查詢 (一)限售股份網(wǎng)上查詢 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱我司)每個(gè)交易日收市后將最新的限售股份數(shù)據(jù)下傳至上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)系統(tǒng)，上市公司可憑用戶名、密碼以及電子證書登錄我司網(wǎng)站www.chinaclear.cn，在“股東名冊(cè)業(yè)務(wù)”——“股份數(shù)據(jù)下載”——“非流通/限售股份持股表”欄目中下載到最新的限售股份電子數(shù)據(jù)?！ ?二)申領(lǐng)書面限售股份明細(xì)表 上市公司如需要書面的限售股份明細(xì)表，可向我司登記存管部(以下簡(jiǎn)稱我部)提交“關(guān)于申領(lǐng)股份數(shù)據(jù)報(bào)表的申請(qǐng)”(格式見(jiàn)附件1)，我部在受理之后一個(gè)交易日內(nèi)向上市公司提供相關(guān)報(bào)表。
5、 二、收回實(shí)物股票或證券登記證明書 為將來(lái)辦理解除限售等業(yè)務(wù)，上市公司應(yīng)將限售股份股東所持有的實(shí)物股票或證券登記證書收回并申請(qǐng)注銷?！ ∩鲜泄究筛鶕?jù)我部提供的“限售股份明細(xì)表”核查限售股份股東是否持有實(shí)物股票或證券登記證明書，如有，上市公司須向其收回實(shí)物股票。如實(shí)物股票遺失，股東須在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》或《上海證券報(bào)》任一家報(bào)刊上刊登實(shí)物股票遺失作廢聲明(見(jiàn)附件2)。 三、墊付對(duì)價(jià)償還 如上市公司股權(quán)分置改革中存在墊付對(duì)價(jià)的情形，并且在改革后相關(guān)股東以股份來(lái)償還對(duì)價(jià)，上市公司應(yīng)向我司申請(qǐng)辦理墊付對(duì)價(jià)償還手續(xù)，相關(guān)業(yè)務(wù)流程參見(jiàn)深圳證券交易所發(fā)布的股權(quán)分置改
6、革工作備忘錄第10號(hào)——墊付對(duì)價(jià)償還?！ ∷摹⑾奘酃煞輽?quán)益分派 限售股份的紅股由我司代理上市公司派發(fā)，現(xiàn)金紅利既可由我司代理派發(fā)，也可由上市公司自派。具體處理流程參見(jiàn)我司權(quán)益分派操作指南。 五、限售股份配股登記 限售股份的配股可由股東通過(guò)交易系統(tǒng)報(bào)盤認(rèn)購(gòu)，也可由上市公司向我司申報(bào)登記。具體處理流程參見(jiàn)我司配股登記操作指南?！ ×⑾奘酃煞蒉D(zhuǎn)托管 限售股份在限售期內(nèi)不可辦理轉(zhuǎn)托管，解除限售之后，可通過(guò)托管券商辦理轉(zhuǎn)托管?！ ∑?、限售股份質(zhì)押登記 限售股份在限售期內(nèi)可以辦理質(zhì)押登記，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人須到我司柜臺(tái)申請(qǐng)辦理。需要提交的材料及相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等具體規(guī)定參見(jiàn)我司質(zhì)
7、押登記須知。 八、限售股份司法凍結(jié) 限售股份司法凍結(jié)由我司受理，相關(guān)流程參見(jiàn)我司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)工作程序。 九、限售股份解除限售鎖定 對(duì)于限售股份解除限售鎖定，我司只受理上市公司的申請(qǐng)，而不直接受理股東的解除鎖定申請(qǐng)?！ ∩鲜泄景匆韵虏襟E辦理解除限售鎖定業(yè)務(wù)： (一)申領(lǐng)限售股份明細(xì)表及股本結(jié)構(gòu)表 上市公司向我部提交“關(guān)于申領(lǐng)股份數(shù)據(jù)報(bào)表的申請(qǐng)”(格式見(jiàn)附件1)，我部在受理之后一個(gè)交易日內(nèi)向上市公司提供相關(guān)報(bào)表。 (二)至深交所申請(qǐng)限售股份解除鎖定 上市公司向深交所提交限售股份明細(xì)表等材料，申請(qǐng)限售股份解除鎖定，
