外部性作用下中國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展研究

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1、分類號(hào)：?jiǎn)挝淮a：１０１４０：密級(jí)：公開(kāi)學(xué)號(hào)：４０２１５１００４４．ＬＩＡＯＮＩＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ博士學(xué)位論文ＤＯＣＴＯＲＡＬＤＩＳＳＥＲＴＡＴＩＯＮ論文題目：外部性作用下中國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展研究ＡｎｅｍｉｒｉｃａｌｓｔｕｄｏｎｔｈｅｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔｏｆＥｕｉｍｅｎｔｐｙｐｑｐＭａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎＩｎｄｕｓｔｒｉｎＣｈｉｎａｕｎｄｅｒｔｈｅｅｆｆｅｃｔｏｆＥｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓ英文題目：ｇｙ論文作者：冀剛指導(dǎo)教師：黃繼忠教授產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，

2、專業(yè)：完成時(shí)間二〇一八年六月：申請(qǐng)遼寧大學(xué)博士學(xué)位論文外部性作用下中國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展研究AnempiricalstudyonthedevelopmentofEquipmentManufacturingIndustryinChinaundertheeffectofExternalities作者：冀剛指導(dǎo)教師：黃繼忠教授專業(yè)：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)答辯時(shí)間：2018年6月10日二○一八年六月·中國(guó)遼寧遼寧大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立完成的。論文中取得的研究成果除加以標(biāo)注的內(nèi)容外，不包含

3、其他個(gè)人或集體己經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研宄成果，不包含本人為獲得其他學(xué)位而使用過(guò)的成果。對(duì)本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體均己在文中進(jìn)行了標(biāo)注，并表示謝意。本人完全意識(shí)到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。學(xué)位論文作者簽名年／月夕曰學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交學(xué)位論文的原件、復(fù)印件和電子版，允許學(xué)位論文被查閱和借閱。本人授權(quán)遼寧大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)

4、制手段保存和匯編學(xué)位論文。學(xué)校須按照授權(quán)對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行管理，不得超越授權(quán)對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行任意迚理Ｄ保密（），在年后解密適用本授權(quán)書(shū)。（保密：請(qǐng)?jiān)诶ㄌ?hào)內(nèi)＿“”劃Ｖ）授權(quán)人簽名：：指導(dǎo)教師簽名曰期年＜月矽曰曰期：／月／曰丨摘要外部性關(guān)乎中國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展的速度和質(zhì)量。在裝備制造業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，始終受到諸多因素的影響，這其中既有加快改革發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力量，也有延緩或阻礙產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)的約束力量，而外部性則是兼具驅(qū)動(dòng)和約束雙重作用的重要影響因素之一。具體而言，一方面，外部性的核心在于知識(shí)和技術(shù)的外溢，進(jìn)而促成技術(shù)

5、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，外部性在共享基礎(chǔ)設(shè)施與規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)作、營(yíng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等方面都具有積極作用。因此，長(zhǎng)期來(lái)看，外部性必然會(huì)推動(dòng)中國(guó)裝備制造業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展；另一方面，由于“外部不經(jīng)濟(jì)”的存在，外部性對(duì)裝備制造業(yè)發(fā)展也必然存在一定程度的抑制作用。同時(shí)，即便是外部性對(duì)裝備制造業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用也普遍存在“驅(qū)動(dòng)不足”的問(wèn)題，即在一定程度上外部性并未完全釋放其應(yīng)有的驅(qū)動(dòng)效能。這種抑制作用和“驅(qū)動(dòng)不足”綜合體現(xiàn)為外部性對(duì)裝備制造業(yè)發(fā)展的約束性。此外，相較于其他國(guó)家而言，中國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展及其外部性，由于

6、受中國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域差異等因素的影響而具有較為鮮明的階段性演進(jìn)變化特征，且這一特征也深刻影響著新世紀(jì)以來(lái)中國(guó)裝備制造業(yè)的漸進(jìn)式改革發(fā)展之路。因此，深入探討外部性作用下中國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展問(wèn)題，便成為當(dāng)前中國(guó)裝備制造業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重大課題之一。產(chǎn)業(yè)發(fā)展是短期的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)速度提升和長(zhǎng)期的結(jié)構(gòu)優(yōu)化質(zhì)量改善的統(tǒng)一，而外部性通常又被區(qū)分為MAR外部性、Jacobs外部性和Porter外部性。因此，本文通過(guò)構(gòu)建ESG分析框架重置了傳統(tǒng)的外部性作用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的分析模式，將外部性（E）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（S）和產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)

7、（G）納入到一個(gè)統(tǒng)一的分析框架之下，系統(tǒng)探討外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的作用（EG模型），外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用（EG模型）以及外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間關(guān)系的作用（SG模型），進(jìn)而能夠更加深刻而全面的揭示外部性作用下中國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展的方向、路徑以及應(yīng)對(duì)策略?；谏鲜龇治?，本文的具體安排如下：第一部分主要涉及研究的前期準(zhǔn)備工作，包括第1章“緒論”和第2章“相關(guān)理論文獻(xiàn)綜述”等兩個(gè)章節(jié)的內(nèi)容。其中，第1章闡釋了選題的背景、意義以及研究方法和創(chuàng)新點(diǎn)等；第2章系統(tǒng)而全面的對(duì)與本研究相關(guān)的支撐理論和文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和評(píng)述。第二部分為全文的

8、總綱，涉及第3章“ESG分析框架及其作用機(jī)理”一個(gè)章節(jié)I的內(nèi)容。本部分主要是通過(guò)構(gòu)建ESG分析框架搭建起全文研究的主體架構(gòu)，也是后續(xù)第4章至第7章實(shí)證分析內(nèi)容的理論依據(jù)所在，同時(shí)也對(duì)相應(yīng)各章的實(shí)證分析做出了安排。第三部分為全文的核心，涵蓋第4章至第7章的內(nèi)容。其