富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金

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1、富榮福鑫靈活配置混合型證券投資基金募集申請(qǐng)材料－基金合同（草案）富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同基金管理人：富榮基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司二零一八年一月1富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同目錄第一部分前言1-1第二部分釋義2-1第三部分基金的基本情況3-1第四部分基金份額的發(fā)售4-3第五部分基金備案5-5第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回6-1第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)7-9第八部分基金份額持有人大會(huì)8-1第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序9

2、-1第十部分基金的托管10-1第十一部分基金份額的登記11-1第十二部分基金的投資12-1第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)13-1第十四部分基金資產(chǎn)估值14-1第十五部分基金費(fèi)用與稅收15-1第十六部分基金的收益與分配16-4第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)17-1第十八部分基金的信息披露18-1第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算19-1第二十部分違約責(zé)任20-1第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律21-1第二十二部分基金合同的效力22-1第二十三部分其他事項(xiàng)23-21富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同第一

3、部分前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“

4、《管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)

5、基金合同的承認(rèn)和接受。三、富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信

6、息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。六、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)

7、到或超過50%的除外。3富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同第二部分釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1、基金或本基金：指富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金2、基金管理人：指富榮基金管理有限公司3、基金托管人：指中國(guó)光大銀行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及

8、對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書：指《富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指《富榮價(jià)值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告》8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知