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《中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)指南-中國(guó)證券登記結(jié)算有限》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。
1、關(guān)于修訂并發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)指南》的通知各市場(chǎng)參與主體：根據(jù)《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)資委財(cái)政部證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）相關(guān)規(guī)定，我公司對(duì)《中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)指南》第十條第（五）款及第十八條第（五）款關(guān)于國(guó)有股東辦理相關(guān)非交易過戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的規(guī)定予以調(diào)整。另外完善修訂了關(guān)于涉及產(chǎn)品賬戶過戶、關(guān)于法人資格喪失所涉證券過戶的相關(guān)內(nèi)容。本指南自發(fā)布之日起施行。原2017年8月發(fā)布的指南同時(shí)廢止。特此通知。附件：1．中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)指南2．證券非交易過戶登記業(yè)務(wù)稅費(fèi)計(jì)收標(biāo)準(zhǔn)匯總表
2、二○一八年九月十九日附件1：中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)指南第一章總則第一條為方便投資者辦理證券非交易過戶業(yè)務(wù)，根據(jù)《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》、《證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形）》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定《中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)指南》（以下簡(jiǎn)稱“本指南”）。第二條登記在深市證券賬戶中的股票、債券、基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額，下同）、權(quán)證等證券的非交易過戶業(yè)務(wù)，適用本指南。第三條本指南所稱證券非交易過戶業(yè)務(wù)包括因證券協(xié)議轉(zhuǎn)讓（含行政劃撥）、法人資格喪失、繼承（含遺
3、贈(zèng)，下同）、離婚財(cái)產(chǎn)分割、向基金會(huì)捐贈(zèng)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者錯(cuò)誤交易產(chǎn)生的證券非交易過戶、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)和社?；鹱C券賬戶所持證券劃轉(zhuǎn)等。第四條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本指南的要求提供申請(qǐng)材料，并對(duì)其提供的申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行形式審核。因申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料不符合上述要求所引起的一切法律責(zé)任由申請(qǐng)人自行承擔(dān)。申請(qǐng)人通過證券公司向本公司申請(qǐng)的，證券公司應(yīng)采取必要及可行的措施對(duì)申請(qǐng)人的身份信息、證券權(quán)屬證明文件以及本公司要求提供的其他材料的真實(shí)性
4、、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行嚴(yán)格審核。證券公司在審核通過（需加蓋公司公章或授權(quán)印章）后，按本公司規(guī)定的方式將申請(qǐng)材料提交至本公司，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請(qǐng)人提交的原始申請(qǐng)材料。第五條申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5%（含）以上的，有關(guān)信息披露義務(wù)人需履行信息披露義務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在信息披露程序完成并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，再向本公司申請(qǐng)辦理過戶登記。第二章業(yè)務(wù)辦理流程第六條繼承、離婚財(cái)產(chǎn)分割所涉證券過戶，可以委托托管證券公司、轉(zhuǎn)入證券公司遠(yuǎn)程申報(bào)辦理；證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)必須由定向資產(chǎn)管理證券公司遠(yuǎn)程申報(bào)辦理
5、；其他類型的非交易過戶業(yè)務(wù)，只能到本公司柜臺(tái)辦理。第七條委托證券公司遠(yuǎn)程辦理（一）申請(qǐng)人可選擇一家具有本公司“投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱“電子平臺(tái)”）業(yè)務(wù)資格的證券公司遞交申請(qǐng)材料，證券公司對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。（二）證券公司營(yíng)業(yè)部審核通過后，通過本公司電子平臺(tái)提交證券過戶申請(qǐng)，經(jīng)證券公司總部審核通過后提交本公司。（三）本公司自接到申請(qǐng)之日起，在3個(gè)工作日內(nèi)處理該筆業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)辦理成功的，本公司在次一交易日將電子證明反饋給證券公司，并根據(jù)申請(qǐng)，郵寄加蓋業(yè)務(wù)章的《證券過戶登記確認(rèn)書》。處理失敗的，處理日的次一交易日在電子平臺(tái)通知證券公司。（四）
6、通過證券公司遠(yuǎn)程辦理的，申請(qǐng)材料與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與直接到本公司辦理相同，相關(guān)稅費(fèi)由證券公司代為收取。第八條直接到本公司營(yíng)業(yè)大廳辦理（一）申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，本公司進(jìn)行形式審核，材料齊備并符合規(guī)定的，予以受理。（二）業(yè)務(wù)申請(qǐng)人按照相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶手續(xù)費(fèi)和印花稅（如需）。（三）本公司自受理申請(qǐng)并收到過戶手續(xù)費(fèi)和印花稅（如需）后的3個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)證券過戶登記手續(xù)。（四）業(yè)務(wù)申請(qǐng)人可以于業(yè)務(wù)辦理成功后的下一工作日臨柜領(lǐng)取《證券過戶登記確認(rèn)書》。第三章協(xié)議轉(zhuǎn)讓（含行政劃撥）所涉證券過戶第九條辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓（含行政劃撥）所涉證券過戶時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)辦理審
7、核確認(rèn)，經(jīng)深圳證券交易所審核確認(rèn)后再向本公司申請(qǐng)辦理過戶手續(xù)。第十條當(dāng)事人應(yīng)提交下列申請(qǐng)材料：（一）《證券非交易過戶登記申請(qǐng)表》；（二）深圳證券交易所出具的股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書；（三）轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；（四）轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明文件及復(fù)印件；（五）涉及以下情形的，還應(yīng)提交以下材料：1．國(guó)有股東申請(qǐng)辦理無(wú)償劃轉(zhuǎn)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、管理信息系統(tǒng)出具的統(tǒng)一編號(hào)的備案表，辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的還需提供全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證（包括非貨幣資產(chǎn)的交割憑證）。2．涉及外國(guó)投資者的，需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件或備案回執(zhí)（如有）。3．其他須經(jīng)批準(zhǔn)
8、或備案方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，還需提供有關(guān)部門的批準(zhǔn)或備
