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1、城鎮(zhèn)化對中國碳排放效率的影響——理論與實(shí)證依據(jù)重慶大學(xué)博士學(xué)位論文學(xué)生姓名：張騰飛指導(dǎo)教師：楊俊教授專業(yè)：應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科門類：經(jīng)濟(jì)學(xué)重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院二O一六年三月TheImpactofUrbanizationonChina’sCarbonEmissionEfficiency—TheoryandEmpiricalStudyAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDoctor‘sDegreeofEconomicsByZhangTengf
2、eiSupervisedbyProf.YangJunSpecialty：AppliedEconomicsCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaMarch,2016中文摘要摘要城鎮(zhèn)化是中國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征，碳減排關(guān)乎中國經(jīng)濟(jì)社會長遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展，也是中國對世界環(huán)境和氣候變化所承擔(dān)的重要責(zé)任。在新型城鎮(zhèn)化不斷推進(jìn)的背景下，本文通過研究城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響，對于尋求中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程與碳減排協(xié)調(diào)發(fā)展路徑，優(yōu)化城鎮(zhèn)化模式選擇和完善環(huán)境政策
3、具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。根據(jù)Poumanyvong和Kaneko概述的城市環(huán)境轉(zhuǎn)變理論，城市化不同階段的發(fā)展方式會影響城市環(huán)境的變化，較低的城市化階段面臨工業(yè)污染相關(guān)的碳排放問題，較高的城市化階段能源消費(fèi)相關(guān)的碳排放比重會持續(xù)增高。理論上講，城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響取決于碳排放總量增長帶來的碳排放效率下降和能源消費(fèi)效率提升帶來的碳排放效率增長之間的動(dòng)態(tài)均衡。同時(shí)，城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響還取決于城鎮(zhèn)化指標(biāo)選取、傳導(dǎo)因素、時(shí)間因素和其他外部因素的影響。因此，本文深刻剖析城鎮(zhèn)化對碳排放效率的內(nèi)在影響機(jī)制，并從中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程和碳排放現(xiàn)狀考察城鎮(zhèn)化與碳排放效率之間的關(guān)系
4、。首先，為了刻畫城鎮(zhèn)化對碳排放效率的直接影響，本文依托于Dietz和Rosa的STIRPAT模型，采用最優(yōu)碳排放和實(shí)際碳排放之比表示碳排放效率，通過此種方式將碳排放效率引入到模型，使其適用于分析城鎮(zhèn)化對碳排放效率的直接影響。從經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和消費(fèi)升級三個(gè)角度出發(fā)，本文深入剖析了城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響機(jī)理。這些中間因素一方面會提升城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的能源消費(fèi)和碳排放總量，另一方面，通過清潔生產(chǎn)方式推廣和能源使用效率提升等方式抑制碳排放總量增長，城鎮(zhèn)化對碳排放效率的影響取決于兩者之間的動(dòng)態(tài)權(quán)衡?；贐lack和Henderson城市化模型和Stokey污染模
5、型，本文構(gòu)建了簡單的最優(yōu)化模型分析城鎮(zhèn)化、人力資本積累和清潔生產(chǎn)、碳排放和碳排放效率之間的作用機(jī)制。理論模型分析結(jié)果顯示，城鎮(zhèn)化促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)更加偏好清潔生產(chǎn)技術(shù)，這種偏好是長期有效的；同時(shí)，城鎮(zhèn)化提升了城市居民人力資本水平，人力資本積累的提高有助于經(jīng)濟(jì)部門采取清潔的生產(chǎn)技術(shù)，從而降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的碳排放，促進(jìn)碳排放效率改進(jìn)；隨著人力資本積累水平的提高，每一單位人力資本積累都強(qiáng)化了對碳排放的抑制作用。人力資本積累和清潔生產(chǎn)都是城鎮(zhèn)化影響碳排放和碳排放效率的傳導(dǎo)渠道，人力資本積累和清潔生產(chǎn)能夠降低城鎮(zhèn)化對碳排放的邊際影響，減弱碳排放總量增長對碳排放效率的負(fù)向影
6、響，從而改進(jìn)碳排放效率。依托IPCC（2006）測算方法，本文測算得到中國省際化石燃料燃燒和水泥生產(chǎn)產(chǎn)生的碳排放總量數(shù)據(jù)。同時(shí)，本文利用Chung提出的方向性距離函數(shù)，將碳排放作為生產(chǎn)過程中的非期望產(chǎn)出納入生產(chǎn)集合，綜合運(yùn)用SBM模型和DEA窗口分析模型測算得到了1995-2012年中國省際碳排放效率指數(shù)。本文構(gòu)建了一個(gè)包I重慶大學(xué)博士學(xué)位論文含勞動(dòng)、資本、GDP和二氧化碳排放四種要素的環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)集合，GDP為期望產(chǎn)出，二氧化碳排放為非期望產(chǎn)出。DEA窗口分析設(shè)置每個(gè)窗口的寬度為三年。DEA窗口分析結(jié)果顯示，全國和東中西三大區(qū)域的碳排放效率呈現(xiàn)階段性變化特
7、征，東部地區(qū)碳排放效率整體上高于中西部地區(qū)，且總體變化較為平穩(wěn)。中西部地區(qū)碳排放效率在2000年之后表現(xiàn)出持續(xù)的下降趨勢，西部地區(qū)碳排放效率也低于中部地區(qū)。本文還使用面板聚類分析和空間地圖等工具展示各省市碳排放效率分組和時(shí)空演變特征。接著，在理論分析的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建城鎮(zhèn)化影響碳排放效率的計(jì)量方程，使用動(dòng)態(tài)面板估計(jì)方法、面板誤差修正模型和門檻面板模型，從時(shí)間因素、傳導(dǎo)要素、外部因素等方面分析了中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程與省際碳排放效率的變化關(guān)系。實(shí)證結(jié)果顯示，兩種城鎮(zhèn)化指標(biāo)對實(shí)際碳排放和最優(yōu)碳排放的影響均為正，戶籍人口城鎮(zhèn)化對碳排放效率影響為正，而常住人口城鎮(zhèn)化對碳排放
8、效率影響為負(fù)，潛在的因素在于中國城市人口結(jié)構(gòu)和省際人
