環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與勞動(dòng)就業(yè)

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1、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與勞動(dòng)就業(yè)重慶大學(xué)博士學(xué)位論文學(xué)生姓名：婁昌龍指導(dǎo)教師：冉茂盛教授專業(yè)：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理學(xué)科門類：管理學(xué)重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院二O一六年三月EnvironmentalRegulation、TechnicalInnovationandEmploymentAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDoctor’sDegreeofEngineeringByLouChanglo

2、ngSupervisedbyProf.RanMaoshengSpecialty：Economics&ManagementCollegeofEconomics&BusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaMar.2016中文摘要摘要改革開放以來，中國(guó)獲得了經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但隨之而來的環(huán)境問題也日益嚴(yán)重，環(huán)境污染在中國(guó)部分城市愈演愈烈，已嚴(yán)重影響到居民的正常生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、下行壓力加大的背景下，新克

3、強(qiáng)指數(shù)已然成為衡量中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要指標(biāo)。如何穩(wěn)增長(zhǎng)、保就業(yè)、降能耗，已然成為中央高層關(guān)注的重點(diǎn)。2009年哥本哈根會(huì)議前后，為降低能源消耗，防治環(huán)境污染，中國(guó)實(shí)行了嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。然而環(huán)境規(guī)制的實(shí)施和其強(qiáng)度的愈發(fā)加強(qiáng)，必然會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生一系列影響。要想積極探索生態(tài)—經(jīng)濟(jì)—民生相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展道路，我們必須做到既使得環(huán)境條件改善，又兼顧到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生改善的目標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，勞動(dòng)就業(yè)又是民生的基礎(chǔ)，兩者均是政府多維政治目標(biāo)下的重要組成部分。因此研究環(huán)境規(guī)制—技術(shù)創(chuàng)新—?jiǎng)趧?dòng)就業(yè)三者直接的關(guān)

4、系和影響就顯得十分的重要。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響究竟是“制約”還是“促進(jìn)”呢？“制約假說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的愈發(fā)增強(qiáng)，逼迫企業(yè)不得不投入更多的資源治理污染，從而會(huì)擠占研發(fā)投入。而“波特假說”則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制則可以“倒逼”企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！安淮_定性假說”則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制并不能顯著影響技術(shù)創(chuàng)新。上述理論莫衷一是，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)更是出現(xiàn)了多種情況，企業(yè)在面對(duì)環(huán)境規(guī)制的時(shí)候環(huán)境行為往往并不一致。究其原因，可能是各個(gè)企業(yè)所面對(duì)的外部和內(nèi)部條件并不一致，從而導(dǎo)致環(huán)境行為表現(xiàn)為“異質(zhì)性”。其中，融資是改善

5、企業(yè)環(huán)境行為的一個(gè)重要因素，對(duì)環(huán)境的持續(xù)發(fā)展具有間接的影響，資金會(huì)對(duì)企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。而高管激勵(lì)作為公司治理的重要措施，也能夠直接影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策。這兩者很有可能是影響各個(gè)假說適用性的成立條件。因此我們?cè)诳疾臁爸萍s假說”和“波特假說”的適用性問題上，應(yīng)該考慮企業(yè)的“異質(zhì)性”。環(huán)境規(guī)制對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的影響究竟是“減少”還是“增加”呢？“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加使得企業(yè)的成本上升，為了縮減成本，企業(yè)不得不裁員，許多就業(yè)人員因此而失業(yè)。而“雙重紅利假說”認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對(duì)就業(yè)的負(fù)向影響微不足道，

6、反而最終會(huì)創(chuàng)造就業(yè)。上述理論也出現(xiàn)了相反的結(jié)果，實(shí)踐中環(huán)境規(guī)制對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的影響也出現(xiàn)了“異質(zhì)性”，有些行業(yè)表現(xiàn)為增加勞動(dòng)就業(yè)，有些行業(yè)則表現(xiàn)為減少勞動(dòng)就業(yè)。究其原因可能是各個(gè)行業(yè)均有很強(qiáng)的“異質(zhì)性”和“動(dòng)態(tài)性”，這對(duì)其就業(yè)吸納能力具有重大影響，因此環(huán)境規(guī)制對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的影響在各個(gè)行業(yè)里會(huì)出現(xiàn)不一致的情況。環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和勞動(dòng)就業(yè)是我國(guó)政府多維政治目標(biāo)下的重要組成部分，I重慶大學(xué)博士學(xué)位論文在探索生態(tài)—經(jīng)濟(jì)—民生相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展道路上，努力實(shí)現(xiàn)“三贏”，對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)

7、創(chuàng)新的影響存在“制約”和“促進(jìn)”兩種作用效果，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的影響也一直是學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論的熱點(diǎn)話題。那么三者之間到底是怎么一個(gè)關(guān)系？存在著怎么的影響機(jī)制？研究這個(gè)主題對(duì)于引導(dǎo)我們探索可持續(xù)和諧發(fā)展之路具有重要的作用。為了對(duì)這些問題進(jìn)行深入探討，本文在進(jìn)行理論分析時(shí)，采用數(shù)理方法，首先構(gòu)建環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論模型，并分析融資約束和高管激勵(lì)的調(diào)節(jié)作用。其次構(gòu)建環(huán)境規(guī)制對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的理論模型，正引入行業(yè)特征參數(shù)的前提下，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的“異質(zhì)性”影響情況。最后探討環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和勞動(dòng)就業(yè)三

8、者之間的關(guān)系，分析技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對(duì)勞動(dòng)就業(yè)影響中的中介傳遞作用。在此基礎(chǔ)上，本文選取了中國(guó)重污染行業(yè)上市公司、三產(chǎn)業(yè)和工業(yè)行業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)、中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，采用OLS、動(dòng)態(tài)面板、靜態(tài)面板多種方法實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和勞動(dòng)就業(yè)的影響，同時(shí)探究了技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對(duì)勞動(dòng)就業(yè)影響中的中介傳遞效應(yīng)。研究結(jié)果表明：①對(duì)于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響，在理論分析中，本文采用數(shù)理方法對(duì)企業(yè)在無環(huán)境規(guī)制和有環(huán)境規(guī)制時(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資多少的情況進(jìn)