股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

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1、股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）第一章總則第一條為落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱屮國(guó)證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》和中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定,制定本指引。第二條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。第三條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。第二章股指期貨投資者適當(dāng)性

2、標(biāo)準(zhǔn)操作要求第一節(jié)可用資金要求第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。第五條投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。第二節(jié)知識(shí)測(cè)試要求第六條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。第七條一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。第八條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過交

3、易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。第九條期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。第十條測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者（包括指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人）應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。第十一條期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。第十二條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。第十三條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交

4、易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過二個(gè)月。第三節(jié)交易經(jīng)歷要求第十四條期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。第十五條投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。第十六條投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年

5、內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。第四節(jié)一般法人及特殊法人投資者的特殊要求第十七條一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。第十八條一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。第十九條特殊法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

6、文件或者證明文件。第五節(jié)其他要求第二十條期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。第三章股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求第一節(jié)一般規(guī)定第二十一條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》（見附件），期貨公

7、司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、評(píng)估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。第二十二條綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。第二十三條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。第二十四條期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開

8、立股指期貨交易編碼。第二節(jié)基本情況評(píng)估第二十五條投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。第二十六條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)