股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）

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1、股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）（征求意見稿）第一章總則第一條為落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》和中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。第三條期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。第二章股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求第一節(jié)可用資金要

2、求第四條期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。第五條投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。第二節(jié)知識(shí)測試要求第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。第七條自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。第八條公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測試人員。第九條期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡稱證券公司）應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者

3、進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司。9交易所定期或者不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。第十條測試完成后，開戶知識(shí)測試人員對試卷進(jìn)行評(píng)分。負(fù)責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。第十一條期貨公司不得為評(píng)分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，并在開戶前對投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試。對于未能通過測試的投資者，期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。第三節(jié)交易經(jīng)歷要求第十三條期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該

4、投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。第十四條投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的成交記錄。期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對客戶的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。第十五條投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄。第四節(jié)一般法人及特殊法人投資者的特殊要求第十六條一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明

5、。第十七條一般法人投資者申請開戶的，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的，與參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。第十八條特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。第五節(jié)其他要求第十九條期貨公司不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的投資者開戶。第三章股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求第一節(jié)一般規(guī)定9第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對自然人投資者的基本

6、情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》（模版附后），公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、期貨公司開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。第二十一條綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。第二十二條期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料。未能提

7、供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。第二節(jié)基本情況評(píng)估第二十四條投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分。第二十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份，驗(yàn)證投資者年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證原件。第二十六條投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等。第三節(jié)投資經(jīng)歷評(píng)估第二十七條投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)控等情況對其投資經(jīng)歷