動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管流程及管理要求 金融倉(cāng)儲(chǔ)

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1、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管流程及管理要求目錄第一章質(zhì)押物監(jiān)管要求2第二章出入庫(kù)操作和管理要求3第一節(jié)質(zhì)押物入庫(kù)操作和管理要求3第二節(jié)質(zhì)押物出庫(kù)操作和管理要求6第三章在庫(kù)監(jiān)管操作8第一節(jié)在庫(kù)監(jiān)管內(nèi)容和要求8第二節(jié)監(jiān)管環(huán)境檢查內(nèi)容和要求9第三節(jié)出質(zhì)人經(jīng)營(yíng)管理狀況監(jiān)督11第四節(jié)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管問題處理11第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管其他工作要求13第四章監(jiān)管終止1515內(nèi)部資料請(qǐng)勿外泄第一章質(zhì)押物監(jiān)管要求1、明確種類:品名、規(guī)格、型號(hào)、外包裝、產(chǎn)地等2、明確質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn):標(biāo)準(zhǔn),驗(yàn)收依據(jù)、標(biāo)識(shí),驗(yàn)收程序等3、明確數(shù)量:計(jì)量方法、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收程序、盤點(diǎn)方法等4、明確權(quán)屬:

2、要求提供的具體權(quán)屬依據(jù)。5、明確保值期:要求保質(zhì)期較長(zhǎng),不易變質(zhì)的物品。6、存儲(chǔ)條件要求:要求易保管,易清點(diǎn)。7、明確質(zhì)押物計(jì)價(jià)方法:明確各品種監(jiān)管單價(jià)、計(jì)算方法。8、明確質(zhì)押物最低控貨價(jià)值:9、明確監(jiān)管預(yù)警線:原則上為質(zhì)押物最低控貨價(jià)值的1.1倍。10、明確質(zhì)押物凍結(jié)線。當(dāng)庫(kù)存監(jiān)管質(zhì)押物價(jià)值等于質(zhì)押物最低控貨價(jià)值時(shí),為質(zhì)押物凍結(jié)線。11、明確質(zhì)押物存儲(chǔ)要求明確存儲(chǔ)庫(kù)位、堆碼要求、監(jiān)管標(biāo)識(shí)、隔離措施等要求。質(zhì)押物存儲(chǔ)庫(kù)位、堆碼、標(biāo)識(shí)要符合質(zhì)押物存儲(chǔ)條件、貨物進(jìn)出方便、安全等要求。12、明確質(zhì)押物進(jìn)出庫(kù)操作流程質(zhì)押物日常進(jìn)出庫(kù)操作

3、流程要能滿足公司對(duì)質(zhì)押物的質(zhì)量、數(shù)量的監(jiān)管要求同時(shí)又符合監(jiān)管協(xié)議的要求。15內(nèi)部資料請(qǐng)勿外泄第二章出入庫(kù)操作和管理要求第一節(jié)質(zhì)押物入庫(kù)操作和管理要求一、首次出質(zhì)入庫(kù)(1)項(xiàng)目主管帶領(lǐng)監(jiān)管員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng),確認(rèn)監(jiān)管區(qū)范圍,樹立監(jiān)管區(qū)標(biāo)志。(2)安排監(jiān)管點(diǎn)的辦公和生活條件;存留監(jiān)管點(diǎn)的電話和傳真號(hào)。(3)項(xiàng)目主管帶領(lǐng)監(jiān)管員與客戶的現(xiàn)場(chǎng)操作人員(或第三方倉(cāng)庫(kù)操作人員)接洽,確認(rèn)監(jiān)管流程,出入庫(kù)單據(jù);確認(rèn)關(guān)于監(jiān)管業(yè)務(wù)的聯(lián)系人及授權(quán)書(操作聯(lián)系人和負(fù)責(zé)人)。(4)監(jiān)管區(qū)域劃分,建立區(qū)、排、垛位,樹立垛位標(biāo)志(如果監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)有明確的垛位標(biāo)志,則按現(xiàn)

4、場(chǎng)垛位標(biāo)志)。(5)質(zhì)權(quán)人、客戶與監(jiān)管部項(xiàng)目主管、監(jiān)管員共同對(duì)客戶擬質(zhì)押物進(jìn)行盤點(diǎn);盤點(diǎn)完畢后,客戶向質(zhì)權(quán)人提交擬質(zhì)押(抵押)物清單。(6)質(zhì)權(quán)人、客戶向監(jiān)管部出具的《出質(zhì)查詢通知單》(以具體協(xié)議內(nèi)容要求為準(zhǔn)),監(jiān)管部以《質(zhì)物品種、價(jià)格、最低價(jià)值通知書》的形式,下發(fā)監(jiān)管點(diǎn)。(7)項(xiàng)目主管會(huì)同監(jiān)管員及客戶相關(guān)人員對(duì)監(jiān)管物按照《質(zhì)物品種、價(jià)格、最低價(jià)值通知書》要求核對(duì),無(wú)誤后,客戶向項(xiàng)目主管提交格式如三方協(xié)議格式的《貨物入庫(kù)質(zhì)押申請(qǐng)/批準(zhǔn)單》、《監(jiān)管物庫(kù)存表》(首日須為明細(xì))。(8)監(jiān)管員在《質(zhì)物品種、價(jià)格、最低價(jià)值通知書》上簽章確

5、認(rèn),提交監(jiān)管部,監(jiān)管部核對(duì)無(wú)誤后,質(zhì)押業(yè)務(wù)部備檔并通知質(zhì)權(quán)人15內(nèi)部資料請(qǐng)勿外泄,在《出質(zhì)查詢通知單》回執(zhí)上簽章確認(rèn),出質(zhì)完成,開始履行監(jiān)管職責(zé)。(9)項(xiàng)目主管指導(dǎo)監(jiān)管員根據(jù)盤點(diǎn)結(jié)果和《監(jiān)管物庫(kù)存表》和《貨物入庫(kù)質(zhì)押申請(qǐng)/批準(zhǔn)單》,建立電子帳(軟件)或手工帳(總賬、分類帳、明細(xì)賬),首次出質(zhì)入庫(kù)完成。二、日常入庫(kù)操作:按照規(guī)定的操作流程以及質(zhì)押物的要求和驗(yàn)收辦法對(duì)質(zhì)押物和相關(guān)單證進(jìn)行驗(yàn)收,驗(yàn)收合格的質(zhì)押物按照存儲(chǔ)要求、庫(kù)位及堆碼要求存放在指定位置,驗(yàn)收入庫(kù)完畢后填制入庫(kù)單(三聯(lián)單,弟三聯(lián)交出質(zhì)人)由雙方簽字確認(rèn),并登記卡、電腦帳

6、、手工帳、整理保管好相關(guān)單證。不符入庫(kù)要求的,拒絕入庫(kù)、拒絕辦理入庫(kù)手續(xù),并將相關(guān)情況立即報(bào)告項(xiàng)目監(jiān)管主管。三、質(zhì)押物變更入庫(kù)操作程序:(1)、公司接到質(zhì)權(quán)人出具的《質(zhì)押物變更通知書》(注:通知書必須明確:變更的理由、新增質(zhì)押物的具體要求:品種、名稱、質(zhì)量、數(shù)量、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收程序、存儲(chǔ)要求、價(jià)格、價(jià)值、存儲(chǔ)庫(kù)位、堆碼要求等),由風(fēng)控部、監(jiān)管部核對(duì)質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人預(yù)留印鑒,并電話核實(shí)無(wú)誤后,由監(jiān)管部將審核后的《質(zhì)押物變更通知書》復(fù)印件送至現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管人員或發(fā)送電子掃描件/傳真件至現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管人員,并電話告知進(jìn)行質(zhì)押物變更操作。(2)、現(xiàn)場(chǎng)

7、監(jiān)管人員在明確質(zhì)物變更相關(guān)情況后,按照相關(guān)要求對(duì)新增質(zhì)押物和相關(guān)單證進(jìn)行驗(yàn)收入庫(kù),驗(yàn)收合格的質(zhì)押物按照存儲(chǔ)要求、庫(kù)位及堆碼要求存放在指定位置,驗(yàn)收入庫(kù)完畢后(注:入庫(kù)完成后方可進(jìn)行《質(zhì)押物變更通知書》中相應(yīng)的出庫(kù)操作;15內(nèi)部資料請(qǐng)勿外泄質(zhì)押物變更實(shí)行先入后出的操作方法),填制入庫(kù)單由雙方簽字確認(rèn),并登記庫(kù)存卡片、電腦帳、手工帳、整理保管好相關(guān)單證;(3)、變更確認(rèn):驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢后,由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管人員和項(xiàng)目監(jiān)管主管填寫《質(zhì)押物變更通知書》回執(zhí),經(jīng)監(jiān)管部、風(fēng)控部審核無(wú)誤后,報(bào)公司審查對(duì)《質(zhì)押物變更通知書》回執(zhí)進(jìn)行簽章確認(rèn)。四、價(jià)

8、格變動(dòng)質(zhì)押人補(bǔ)充質(zhì)押物的入庫(kù)操作:由于質(zhì)押物價(jià)格下跌幅度較大,質(zhì)權(quán)人向我公司出具《質(zhì)物價(jià)格確定/調(diào)整通知書》以及《質(zhì)押物變更通知書》,調(diào)整質(zhì)押物價(jià)格以及追加新的質(zhì)押物。(1)、公司接到質(zhì)權(quán)人《質(zhì)物價(jià)格確定/調(diào)整通知書》(注:通知書必須明確:變更的理由、必須明確質(zhì)

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