上投摩根亞太優(yōu)勢股票型投資基金托管協(xié)議

《上投摩根亞太優(yōu)勢股票型投資基金托管協(xié)議》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司二零零七年十月目錄一、基金托管協(xié)議當事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、基金托管人的受托職責和托管職責4四、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5五、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查9六、基金財產(chǎn)保管10七、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行13八、交易及清算交收安排16九、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算19十、基金收益分配23十一、信息披露24十二、基金費用25十三、基金份額持有人名冊的保管27十四、基金有關(guān)文件和檔案的保存28十五、基金管理人和基金托管人的更

2、換29十六、禁止行為31十七、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算32十八、違約責任34十九、爭議解決方式36二十、基金托管協(xié)議的效力37二十一、基金托管協(xié)議的簽訂38一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：上投摩根基金管理有限公司住所：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層法定代表人：陳開元成立時間：2004年5月12日批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字「2004」56號注冊資本：1.5億元人民幣組織形式：有限責任公司經(jīng)營范圍：從事基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及從事中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電話：021-38794999傳真：02

3、1-68881170聯(lián)系人：王峰（二）基金托管人名稱：中國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號（100032）法定代表人：姜建清電話：010-66106720傳真：010-66106904聯(lián)系人：蔣松云成立時間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊資本：334,018,850,026元人民幣批準設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔保

4、；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2008年9月4第39頁日）；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣

5、股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。第39頁一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及《關(guān)于實施<合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問題的通知》（以下

6、簡稱《通知》）等相關(guān)法律法規(guī)和《上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立基金托管協(xié)議的目的是明確上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金基金托管人與基金管理人在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具

7、有相同含義。第39頁基金托管人的受托職責和托管職責（一）基金托管人應當按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托人職責：1.保護持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應當及時向中國證監(jiān)會、外管局報告；2.安全保護基金財產(chǎn)，準時將公司行為信息通知基金管理人，確保基金及時收取所有應得收入；3.確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、基金合同約定的投資目標和限制進行管理；4.按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的約定執(zhí)行基金管理人及其授權(quán)人士，及時辦理清算、交割事宜；5.確保基金的份額凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定