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《上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金托管協(xié)議》由會員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人:上投摩根基金管理有限公司基金托管人:中國工商銀行股份有限公司二零零七年十月目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、基金托管人的受托職責(zé)和托管職責(zé)4四、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5五、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查9六、基金財(cái)產(chǎn)保管10七、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行13八、交易及清算交收安排16九、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算19十、基金收益分配23十一、信息披露24十二、基金費(fèi)用25十三、基金份額持有人名冊的保管27十四、基金有關(guān)文件和檔案的保存28十五、基金管理人和基金托管人
2、的更換29十六、禁止行為31十七、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算32十八、違約責(zé)任34十九、爭議解決方式36二十、基金托管協(xié)議的效力37二十一、基金托管協(xié)議的簽訂38一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人(一)基金管理人名稱:上投摩根基金管理有限公司住所:上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層法定代表人:陳開元成立時(shí)間:2004年5月12日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字「2004」56號注冊資本:1.5億元人民幣組織形式:有限責(zé)任公司經(jīng)營范圍:從事基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及從事中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營電話:021-38794999傳
3、真:021-68881170聯(lián)系人:王峰(二)基金托管人名稱:中國工商銀行股份有限公司住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(100032)法定代表人:姜建清電話:010-66106720傳真:010-66106904聯(lián)系人:蔣松云成立時(shí)間:1984年1月1日組織形式:股份有限公司注冊資本:334,018,850,026元人民幣批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號:國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國發(fā)[1983]146號)存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù);國內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù);代理資金清算;提供信用
4、證服務(wù)及擔(dān)保;代理銷售業(yè)務(wù);代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業(yè)務(wù);代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)(銀證轉(zhuǎn)賬);保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)(有效期至2008年9月4第39頁日);代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù);保管箱服務(wù);發(fā)行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù);企業(yè)年金受托管理服務(wù);年金賬戶管理服務(wù);開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù);資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);貸款承諾;企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù);組織或參加銀團(tuán)貸款;外匯存款;外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進(jìn)口代收;外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;發(fā)行、代理發(fā)行
5、、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營、代客外匯買賣;外匯金融衍生業(yè)務(wù);銀行卡業(yè)務(wù);電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù);辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù);經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第39頁一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱《運(yùn)作辦法》)、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(以下簡稱《試行辦法》)及《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有
6、關(guān)問題的通知》(以下簡稱《通知》)等相關(guān)法律法規(guī)和《上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱《基金合同》)及其他有關(guān)規(guī)定。(二)訂立托管協(xié)議的目的訂立基金托管協(xié)議的目的是明確上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金基金托管人與基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé),確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另有約定,本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在
7、《基金合同》的釋義部分具有相同含義。第39頁基金托管人的受托職責(zé)和托管職責(zé)(一)基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托人職責(zé):1.保護(hù)持有人利益,按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督,如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會、外管局報(bào)告;2.安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn),準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人,確?;鸺皶r(shí)收取所有應(yīng)得收入;3.確?;鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、基金合同約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理;4.按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的約定執(zhí)行基金管理人及其授權(quán)人士,及時(shí)辦理清算、交割事宜;5.確?;鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定