中銀全球策略證券投資基金（fof）

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1、中銀全球策略證券投資基金（FOF）托管協(xié)議基金管理人：中銀基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零一零年十二月31目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人的受托職責(zé)和托管職責(zé)4四、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5五、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查9六、基金財(cái)產(chǎn)的保管9八、交易的清算與交割13十、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算15十一、基金收益分配21十二、基金信息披露21十三、基金費(fèi)用和稅收23十四、基金份額持有人名冊(cè)的保管24十五、基

2、金有關(guān)文件檔案的保存25十六、基金管理人和基金托管人的更換25十七、禁止行為27十八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算28十九、違約責(zé)任29二十、爭(zhēng)議解決方式30二十一、托管協(xié)議的效力31二十二、其他事項(xiàng)31二十三、托管協(xié)議的簽訂3131鑒于中銀基金管理有限公司系一家依照中華人民共和國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行中銀全球策略證券投資基金（FOF）；鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中華人民共和國(guó)法律合法成立并有效存

3、續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于中銀基金管理有限公司擬擔(dān)任中銀全球策略證券投資基金(FOF)的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任中銀全球策略證券投資基金(FOF)的基金托管人；為明確中銀全球策略證券投資基金(FOF)的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《中銀全球策略證券投資基金(FOF)基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱(chēng)：中

4、銀基金管理有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈45樓辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈45樓郵政編碼：200120法定代表人：賈建平成立日期：2004年8月12日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2004]93號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1億元存續(xù)期間：永久存續(xù)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理；及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市

5、西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100140法定代表人：郭樹(shù)清31成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬(wàn)肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)

6、業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金法》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》、有關(guān)法律法規(guī)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“法律法規(guī)”)、《中銀全球策略基金(FOF)合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；?/p>

7、財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。三、基金托管人的受托職責(zé)和托管職責(zé)（一）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托人職責(zé)：1.保護(hù)持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局報(bào)告；312

8、.安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確保基金及時(shí)收取所有應(yīng)得收入；3.確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、基金合同約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；4.按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的約定執(zhí)行基金管理人、境外投資顧問(wèn)的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；5.確?；鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；6.確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖回等日常交易；7.確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同確定并實(shí)施收益分配方案；8.按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以基金托管