發(fā)達國家訴發(fā)達國家貿(mào)易投資案例

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1、發(fā)達國家訴發(fā)達國家貿(mào)易投資案例—美加FIRA爭議  一、案例簡介  1982年美國就加拿大的《外國投資審查法》(ForeignInvestmentReview發(fā)達國家訴發(fā)達國家貿(mào)易投資案例—美加FIRA爭議  一、案例簡介  1982年美國就加拿大的《外國投資審查法》(ForeignInvestmentReviewAct)中的某些規(guī)則在GATT框架下的合法性提出質(zhì)疑而引發(fā)的爭議(以下簡稱美加FIRA爭議)?! ∶兰覨IRA爭議源于美國及其投資者對加拿大20世紀70年代頒布的《外國投資審查法》的不滿。該法案要求加拿大政府對準備進人加拿大境內(nèi)投資的外國投資進行初步審查。只

2、有當該投資符合法案規(guī)定的基本標準,被認為對加拿大具有“重大利益”時,才可獲得批準。法案并沒有明確列出具體的投資措施或履行要求,只是確立了一些宏觀和抽象的審查外資的考慮因素。具體的履行要求是通過投資者與加拿大政府的直接談判,通過某些具體“承諾”(undertakings)來實現(xiàn)的?! IRA的立法動機在于引導外資向有利于加拿大經(jīng)濟和社會發(fā)展目標的方向發(fā)展,預防外資,尤其是美資對加拿大經(jīng)濟的滲透和控制。這種立法本無可厚非,但法案卻觸及美國投資者利益,影響和限制了美國跨國公司的超額海外利潤的實現(xiàn),致使美國政府于1982年以FIRA違反GATT諸多條款為由,向GATT專家組

3、提起了針對加拿大FIRA的訴訟?! ∶绹纳暝V為:雖然加拿大的《外國投資審查法》沒有規(guī)定具體的投資措施,但美國蘋果公司要想使其投資在加拿大獲得通過,就不得不以“協(xié)商”的方式同意履行某些投資措施要求?! IRA導致美國蘋果公司必須接受三種形式的“承諾”,即購買承諾(要求蘋果公司做出購買加拿大生產(chǎn)的部件的承諾)、生產(chǎn)承諾(要求蘋果公司做出保證在產(chǎn)品中增加一定程度的加拿大價值的承諾)和出口承諾(要求蘋果公司向全球蘋果經(jīng)銷商推薦加拿大生產(chǎn)的輔助設備)。美國認為,購買承諾和生產(chǎn)承諾違反了GATT的相關條款。具體包括GATT的第3條第4款、第3條第5款、第11條第1款、第17條

4、第1款第3項,而出口承諾也違反了GATT第17條第1款第3項。而這些違反構成了GATT第23條所規(guī)定的“對成員國利益的取消和損害”。美國認為出口承諾違反GATT第17條第1款第3項的理由是,這種承諾損害了企業(yè)的自由地僅僅基于商業(yè)上的考慮從事商業(yè)行為的權利。  加拿大認為,由于自愿的原因,購買承諾并不是GATT第3條第4款所規(guī)定的“法令、條例和規(guī)定”,而且,承諾只是不同的外國投資公司與加拿大政府之間訂立的私合同;這些承諾屬于GATT第20條第4款所規(guī)定的例外而不應被追究責任。  加拿大判斷外資是否對其具有“重大利益”的標準是考查投資的行業(yè)和運行對加拿大境內(nèi)的經(jīng)濟活動的水

5、平和性質(zhì)的影響,可考慮的因素包括:(1)對加拿大就業(yè)、資源處置、加拿大生產(chǎn)的產(chǎn)品部件、組成成分和服務及對加拿大出口的影響;(2)加拿大人在投資企業(yè)或新企業(yè)中參與的程度和重要性;(3)外國投資的企業(yè)對加拿大境內(nèi)生產(chǎn)能力、產(chǎn)業(yè)效率、技術發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)多樣化的影響;(4)外國投資的設業(yè)對加拿大境內(nèi)某一產(chǎn)業(yè)或所有產(chǎn)業(yè)的競爭的影響;(5)外資設業(yè)與加拿大產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟政策的兼容性,要考慮設業(yè)對加拿大政府或任何省級立法的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟政策的目標可能受到的重大影響?! 《?、裁定與分析  GATT專家小組對案件進行了審慎而又大膽的處理,為日后烏拉圭回合關于與貿(mào)易有關的投資措施的國際多邊

6、規(guī)則的出臺奠定了基礎,也為TRIMs協(xié)定談判中發(fā)展中國家堅持拒絕全面禁止投資措施的立場和觀點提供了依據(jù)?! ∈紫龋瑢<倚〗M認為,鑒于GATT無權阻止加拿大對其境內(nèi)的外國投資行使管理權,專家小組將僅從加拿大在GATT下的條約義務的角度來審查購買承諾和出口承諾的問題,小組僅判定FIRA的規(guī)定是否影響了加拿大在GATT法律框架下的條約義務的問題。發(fā)展中國家在TRIMs判過程中堅決反對CATT對東道國外資管轄權的過度控制和過分削弱的立場與專家小組的上述觀點如出一轍?! ∑浯危贕ATT并非一個管理國際投資的條約的原因,專家小組針對美同提出的訴由,對GATT條款進行了嚴格的解

7、釋,否定了美國的許多訴由:考慮到與GATT條款的關系,專家小組審查的范圍僅限于出口承諾和購買承諾兩方面的問題,并且僅限于考察承諾與GATT第3條、第11條和第17條之間的關系。小組認為,購買承諾并未違反GATT第11條第1款,因為購買承諾并未阻止其他締約方產(chǎn)品的進口。小組進一步認為,出口承諾并未違反GATT第17條第1款第3項,因為GATT中沒有條款明確規(guī)定締約國不得要求產(chǎn)品向國外市場而非向國內(nèi)市場銷售:“依小組的看法,當加拿大以外國投資者出口某些數(shù)量或比例的產(chǎn)品作為允許投資的條件時,它并未違反GATT關于影響私人貿(mào)易者出口的政府措施不得違背非歧視待

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