招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議

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1、招商基金管理有限公司招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司4-1-39招商基金管理有限公司招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查10五、基金財產(chǎn)的保管10六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行13七、交易及清算交收安排15八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算19九、基金收益分配24十、基金信息

2、披露25十一、基金費用27十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管29十三、基金有關(guān)文件檔案的保存29十四、基金管理人和基金托管人的更換30十五、禁止行為32十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算33十七、違約責(zé)任35十八、爭議解決方式36十九、托管協(xié)議的效力36二十、其他事項37二十一、托管協(xié)議的簽訂374-1-39招商基金管理有限公司招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議鑒于招商基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行招商信

3、用添利債券型證券投資基金；鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于招商基金管理有限公司擬擔(dān)任招商信用添利債券型證券投資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任招商信用添利債券型證券投資基金的基金托管人；為明確招商信用添利債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《招商信用添利債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；

4、若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：招商基金管理有限公司注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓郵政編碼：518040法定代表人：馬蔚華成立日期：2002年12月27日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：人民幣2.1億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：4-1-39招商基金管理有限公司招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中

5、國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈郵政編碼：100048法定代表人：項俊波成立時間：2009年1月15日基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號注冊資金：2600億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外

6、匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)

7、務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)4-1-39招商基金管理有限公司招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益

8、分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相