銀河銀信添利債券型證券投資基金托管協(xié)議

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1、托管協(xié)議銀河銀信添利債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：銀河基金管理有限公司基金托管人：中信銀行4-44托管協(xié)議目錄前言2釋義2第一節(jié)托管協(xié)議當(dāng)事人8第二節(jié)托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則9第三節(jié)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查9第四節(jié)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查14第五節(jié)基金財產(chǎn)的保管15第六節(jié)指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行18第七節(jié)交易及清算交收安排21第八節(jié)基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算24第九節(jié)基金收益分配28第十節(jié)基金信息披露29第十一節(jié)基金費用32第十二節(jié)基金份額持有人名冊的保管34第十三節(jié)基金有關(guān)文件檔案的保存34第十四節(jié)基金托管人和基金管理人的更換35第十五節(jié)禁止

2、行為37第十六節(jié)托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)清算38第十七節(jié)違約責(zé)任39第十八節(jié)爭議解決方式41第十九節(jié)基金托管協(xié)議的效力42第二十節(jié)基金托管協(xié)議的簽訂424-44托管協(xié)議銀河銀信添利債券型證券投資基金托管協(xié)議前言鑒于銀河基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬募集發(fā)行銀河銀信添利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）；鑒于中信銀行系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于銀河基金管理有限公司擬擔(dān)任本基金的基金管理人，中信銀行擬擔(dān)任本基金的基金托管人。為明確本基金的基金管理人和基

3、金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。除非另有約定，《銀河銀信添利債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。釋義在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：基金或本基金：基金管理人或本基金管理人：基金托管人：基金合同或本基金合同：托管協(xié)議或本協(xié)議：指銀河銀信添利債券型證券投資基金；指銀河基金管理有限公司；指中信銀行；指《銀河銀信添利債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的合法修訂和補(bǔ)充；指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《4-44托管協(xié)議招募說明書：更

4、新后的招募說明書：基金份額發(fā)售公告：基金份額持有人：基金合同當(dāng)事人：《證券法》：《基金法》：《信息披露管理辦法》：《基金運作管理辦法》：《基金銷售管理辦法》：銀河銀信添利債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；指《銀河銀信添利債券型證券投資基金招募說明書》；指《銀河銀信添利債券型證券投資基金更新后的招募說明書》，是本基金合同生效后對招募說明書定期更新的文件；指《銀河銀信添利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；指依照基金合同、招募說明書或更新后招募說明書取得和持有本基金份額的基金投資者；指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托

5、管人和基金份額持有人；指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過并頒布實施的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對其的修訂；指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過并頒布實施的《中華人民共和國證券投資基金法》；指2004年6月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》；指2004年6月29日由中國證監(jiān)會發(fā)布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》；指2004年6月25日由中國證監(jiān)會發(fā)布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》；4-44托管協(xié)議中國

6、證監(jiān)會或證監(jiān)會：注冊登記業(yè)務(wù)：注冊登記機(jī)構(gòu)：開放式基金賬戶：證券賬戶：直銷機(jī)構(gòu)：會員單位：代銷機(jī)構(gòu)：銷售機(jī)構(gòu)：個人投資者：合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指中國證券監(jiān)督管理委員會；指基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額的注冊登記、清算及交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；指注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金份額的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機(jī)構(gòu)的注冊登記系統(tǒng)；指注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有證券的賬戶，包括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶

7、，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算系統(tǒng)；指銀河基金管理有限公司；指具有開放式基金代銷資格，經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理開放式基金的認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的上海證券交易所會員單位；指符合中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并與基金管理人簽訂了銷售代理協(xié)議，代為辦理銷售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理有關(guān)業(yè)務(wù)的會員單位；指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)；指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資