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1、銀華基金管理有限公司開(kāi)放式基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)規(guī)則摘要第一章總則2第二章基金賬戶和交易賬戶的開(kāi)立2第三章交易時(shí)間3第四章投資者基金賬戶信息變更3第五章網(wǎng)上直銷交易密碼3第六章認(rèn)/申購(gòu)申請(qǐng)及撤銷4第七章贖回申請(qǐng)及撤銷4第八章基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)及撤銷4第九章設(shè)置分紅方式5第十章現(xiàn)金管理賬戶5第十一章贖回轉(zhuǎn)認(rèn)/申購(gòu)6第十二章資金支付與結(jié)算7第十三章申請(qǐng)的受理和確認(rèn)8第十四章查詢8第十三章交易費(fèi)用9第十四章風(fēng)險(xiǎn)提示9第十五章附則9第10頁(yè)/共10頁(yè)第一章總則第一條、銀華基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）為規(guī)范機(jī)構(gòu)
2、投資者通過(guò)網(wǎng)上直銷進(jìn)行的由本公司募集并管理的開(kāi)放式基金交易行為，特訂立《銀華基金管理有限公司開(kāi)放式基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“本規(guī)則”）。在機(jī)構(gòu)網(wǎng)上直銷交易過(guò)程中涉及的投資者、本公司及其他有關(guān)機(jī)構(gòu)皆應(yīng)遵守本規(guī)則。本規(guī)則中未提及或未明確規(guī)定的相關(guān)事宜應(yīng)參照本公司相關(guān)基金的招募說(shuō)明書(shū)及其更新內(nèi)容、基金合同或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。第二條、本規(guī)則所指“投資者”是依照本公司所管理的開(kāi)放式基金的《基金合同》，通過(guò)本公司門(mén)戶網(wǎng)站（http://www.yhfund.com.cn）及網(wǎng)上交易網(wǎng)站（https://tr
3、ade.yhfund.com.cn/etrading,以下統(tǒng)稱“網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)”）進(jìn)行網(wǎng)上直銷交易的機(jī)構(gòu)投資者。本規(guī)則所指“網(wǎng)上直銷交易”是指投資者通過(guò)網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)對(duì)其賬戶進(jìn)行管理或基金交易的行為。網(wǎng)上直銷交易包括提交基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、現(xiàn)金管理賬戶、撤銷網(wǎng)上交易申請(qǐng)、設(shè)置基金分紅方式、賬戶基本信息修改、網(wǎng)上交易密碼修改、并提供交易記錄查詢等。網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的辦理需持本公司認(rèn)可的數(shù)字證書(shū)操作。本規(guī)則所指“T日”僅指投資者提交有效交易申請(qǐng)所在的工作日。第三條、凡進(jìn)行網(wǎng)上直銷交易的機(jī)構(gòu)投資者必須
4、簽訂《銀華基金管理有限公司機(jī)構(gòu)網(wǎng)上直銷服務(wù)協(xié)議》以及《銀華基金管理有限公司電子簽名證書(shū)使用協(xié)議》，同意本公司的有關(guān)服務(wù)條款。第二章基金賬戶和交易賬戶的開(kāi)立第四條、凡從事網(wǎng)上直銷交易的機(jī)構(gòu)投資者必須擁有銀華基金基金賬戶及交易賬戶。投資者可通過(guò)本公司直銷中心、各代銷機(jī)構(gòu)或本公司指定的其他方式開(kāi)立。第五條、如果投資者目前已經(jīng)有銀華基金基金賬戶及交易賬戶，在首次辦理銀華基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)時(shí)，需要先通過(guò)本公司直銷中心開(kāi)通網(wǎng)上委托方式。第六條、第10頁(yè)/共10頁(yè)投資者不能通過(guò)網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)自行開(kāi)通本公司基金賬戶、交
5、易賬戶、網(wǎng)上委托方式，以及數(shù)字證書(shū)，須通過(guò)本公司直銷中心辦理。成功開(kāi)立相關(guān)賬戶后即可辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、賬戶基本信息修改等業(yè)務(wù)，交易是否成功以開(kāi)戶成功為前提。第三章交易時(shí)間第七條、投資者可以通過(guò)網(wǎng)上直銷交易于7（天）×24（小時(shí)）的任意時(shí)刻提交申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)期內(nèi)基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理截止時(shí)間以銷售公告或其他公告中規(guī)定的通過(guò)本公司辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)間為準(zhǔn)，如投資者在該基金公告規(guī)定的認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間后提交委托申請(qǐng)，則此委托申請(qǐng)視為下一個(gè)工作日的申請(qǐng)。在基金開(kāi)放申購(gòu)/贖回期，受理截止時(shí)間為T(mén)日15:00，如投資者于T日15:00后提
6、交委托申請(qǐng)，則此委托申請(qǐng)按下一個(gè)工作日的申請(qǐng)?zhí)幚?。投資者委托申請(qǐng)的時(shí)間以本公司系統(tǒng)自動(dòng)記載時(shí)間為準(zhǔn)。第八條、如因不可抗力及非本公司人為因素而導(dǎo)致網(wǎng)上直銷交易時(shí)間的變更，因此造成投資者不能及時(shí)委托的情況，本公司不承擔(dān)責(zé)任，投資者可以選擇其他本公司認(rèn)可的交易方式進(jìn)行委托交易。第四章投資者基金賬戶信息變更第九條、賬戶重要信息修改（包括機(jī)構(gòu)名稱全稱、機(jī)構(gòu)類型、機(jī)構(gòu)法定代表人等信息）、預(yù)留銀行賬戶信息變更和印鑒卡的變更等涉及關(guān)鍵信息變更的業(yè)務(wù)只能通過(guò)郵寄申請(qǐng)材料原件到銀華基金直銷中心的方式辦理。賬戶其他基本信息的
7、修改可以通過(guò)網(wǎng)上直銷交易辦理。第五章網(wǎng)上直銷交易密碼第十條、投資者進(jìn)行網(wǎng)上直銷交易需通過(guò)交易密碼驗(yàn)證。網(wǎng)上直銷交易的初始密碼會(huì)在開(kāi)立基金賬戶時(shí)發(fā)給投資者，投資者應(yīng)在登錄網(wǎng)上交易后及時(shí)修改初始密碼。第十一條、投資者應(yīng)妥善保管交易密碼以防泄漏。由于投資者自身的原因?qū)е旅艽a泄露而引起的損失由投資者承擔(dān)。第十二條、投資者的網(wǎng)上交易密碼可以通過(guò)網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)自行變更，密碼變更即時(shí)生效。第十三條、投資者因交易密碼丟失或遺忘等原因需辦理密碼重置手續(xù)的，需通過(guò)郵寄申請(qǐng)材料原件，或親臨銀華基金直銷中心，或本公司指定的其
8、他方式辦理密碼重置手續(xù)。第10頁(yè)/共10頁(yè)第六章認(rèn)/申購(gòu)申請(qǐng)及撤銷第十四條、投資者可通過(guò)網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)提出基金認(rèn)/申購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)/申購(gòu)金額的數(shù)額限制以本公司規(guī)定為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間以基金銷售公告或其他公告中規(guī)定的通過(guò)銀華基金管理有限公司直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)間為準(zhǔn)，認(rèn)購(gòu)期內(nèi)如投資者在該基金公告規(guī)定的每日認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間后提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，則此申請(qǐng)視為下一個(gè)工作日的申請(qǐng)。申購(gòu)受理截止時(shí)間為T(mén)日15:00，如投資者于T日15:00后提交申請(qǐng)，則此申請(qǐng)按下一個(gè)
