銀華基金管理有限公司內(nèi)控制度.pdf

《銀華基金管理有限公司內(nèi)控制度.pdf》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。

1、中財(cái)國(guó)瑞投資基金管理有限公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職能第一部分公司治理結(jié)構(gòu)及其職能公司組織機(jī)構(gòu)圖----------------------------------------1第一章公司治理結(jié)構(gòu)----------------------------------2第二章股東會(huì)----------------------------------------2第三章董事會(huì)----------------------------------------5第四章監(jiān)事會(huì)----------------------------------------13第五

2、章總經(jīng)理辦公會(huì)----------------------------------16第六章風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)--------------------------------18第七章投資決策委員會(huì)--------------------------------21第八章督察員----------------------------------------23第二部分公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職能一、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置-------------------------------------24二、內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能------------------------

3、-------------25（1）綜合管理部----------------------------------25（2）基金經(jīng)理部----------------------------------26（3）研究策劃部----------------------------------27（4）運(yùn)作保障部----------------------------------27（5）市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部----------------------------------28（6）監(jiān)察稽核部-------------------------------

4、---29（7）外派機(jī)構(gòu)------------------------------------30中財(cái)國(guó)瑞投資基金管理有限公司股東會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)副總經(jīng)理投資決策委員會(huì)綜基研運(yùn)市合金究作場(chǎng)管經(jīng)策保開(kāi)理理劃障發(fā)部部部部部人基力基集金電產(chǎn)市辦財(cái)資金中會(huì)腦品場(chǎng)公務(wù)源經(jīng)交計(jì)信開(kāi)推室室管理易清息發(fā)廣理室算室室室室室中財(cái)國(guó)瑞投資基金管理有限公司治理結(jié)構(gòu)及其職能第一章公司治理結(jié)構(gòu)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，為了保護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，銀華基金管理有限公司法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)置如下：1、股東會(huì)2、董事會(huì)3、監(jiān)事會(huì)4、總經(jīng)理5、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（包

5、括投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）6、督察員第二章股東會(huì)第一節(jié)會(huì)議組成第一條股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。各股東派一名代表作為股東代表參加股東會(huì)。股東會(huì)依照《公司法》及《中財(cái)國(guó)瑞投資基金管理有限公司公司章程》行使職權(quán)。第二節(jié)股東會(huì)的職權(quán)第二條股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)范圍；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)

6、公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十一）修改公司章程；（十二）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議的其他事項(xiàng)。第三節(jié)股東會(huì)的召開(kāi)與議程第三條股東會(huì)會(huì)議分為股東定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。股東定期會(huì)議每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的四個(gè)月之內(nèi)舉行。經(jīng)代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事或監(jiān)事提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召集臨時(shí)股東會(huì)議。第四條臨時(shí)股東會(huì)議可以采用書(shū)面議案的

7、方式召開(kāi)。但該議案須以專(zhuān)人送達(dá)、電郵、傳真中之一種方式送達(dá)給每一位股東。如果股東會(huì)會(huì)議議案已送達(dá)給全體股東，并且股東對(duì)議案作出的表決已達(dá)到公司章程規(guī)定的作出有效決議的法定表決權(quán)數(shù)，并以本條上述方式將原始表決結(jié)果送交公司后，該決議即視為合法的股東會(huì)決議。書(shū)面議案和股東的表決材料應(yīng)同股東會(huì)會(huì)議記錄存檔在一起。第五條股東會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持；如副董事長(zhǎng)不能履行時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的其他董事主持。第六條召開(kāi)股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日以前以現(xiàn)代通訊方式（如電傳、電報(bào)、傳真、掛號(hào)郵件或電子郵件

8、）或經(jīng)專(zhuān)人通知全體股東。第七條股東會(huì)對(duì)《中華人民共和國(guó)公司章程》中第二條第（八）、（十）、（十一）項(xiàng)所列明的事項(xiàng)作出決議時(shí)，須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)并經(jīng)