反壟斷私人訴訟制度研究

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1、⑨碩士學(xué)位論文MASTER’STHESIS中文摘要反壟斷私人訴訟是實(shí)現(xiàn)反壟斷法之目的重要途徑之一，它不僅可以彌補(bǔ)反壟斷公共執(zhí)法資源的不足，而且有利于調(diào)動民間力量同各種非法壟斷行為作斗爭，并能夠有效地制裁違法者，從而培養(yǎng)良好的競爭意識和培育公平的競爭環(huán)境。目前學(xué)界對反壟斷私人訴訟的研究較少。我國反壟斷法雖然規(guī)定了違法者的民事責(zé)任制度，但還很不完善，尤其是私人提起反壟斷訴訟還存在諸多的問題需要解決。因此，研究反壟斷私人訴訟不僅具有極為重要的理論意義，而且具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。基于此，本文以“反壟斷私人訴訟制度研究’’作為論

2、題，從反壟斷私人訴訟的概念和作用的分析入手，在借鑒有關(guān)外國和外地區(qū)反壟斷私人訴訟的立法與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，就如何完善我國的反壟斷私人訴訟制度，尤其是反壟斷損害賠償制度展開較為深入地探討，期盼能為我國反壟斷立法和實(shí)踐的完善有所裨益。本文除引言以外，共分為以下五個部分：第一部分，主要闡述反壟斷私人訴訟的概念和作用。反壟斷私人訴訟不應(yīng)被簡單地認(rèn)為是一個民事訴訟程序，而是私人受害者依據(jù)反壟斷法的規(guī)定向法院提起要求違法者承擔(dān)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的訴訟。責(zé)任形式可以有多種，但損害賠償是主要形式，并且應(yīng)當(dāng)以懲罰性賠償為主。反壟斷私人訴訟對于實(shí)現(xiàn)

3、反壟斷法之目的至少有下列重要作用：賠償受害人的損失，保護(hù)受害人的合法利益；彌補(bǔ)公共執(zhí)法資源的不足；提高法律的威懾力，預(yù)防法律禁止壟斷行為的發(fā)生；克服反壟斷執(zhí)法的失職和懈怠；培育和發(fā)展競爭文化。但是，私人訴訟也存在一定的局限，有可能引發(fā)私人濫訴現(xiàn)象，并可能利用訴訟來達(dá)到非正當(dāng)?shù)哪康?。第二部分，介紹反壟斷私人訴訟在世界主要國家和地區(qū)的發(fā)展以及特點(diǎn)。反壟斷私人訴訟受到越來越多國家和地區(qū)的重視，各國和地區(qū)都紛紛制定或修改本國的相應(yīng)的法律，推動私人訴訟的穩(wěn)定發(fā)展。在設(shè)立或者完善私人訴訟制度的過程中，各國和地區(qū)都非常注重把借鑒吸收他

4、國經(jīng)驗(yàn)與本國國情和法律傳統(tǒng)結(jié)合起來。同時，各國和地區(qū)在制度設(shè)計上在極力發(fā)揮私人訴訟積極作用的同時，也盡力遏制私人濫訴發(fā)生的可能。第三部分，闡述了反壟斷私人訴訟與公共執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。反壟斷私人訴訟與公共執(zhí)法之間相互聯(lián)系、相互制約。從程序上來看，根據(jù)是否需要公共執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審查決定為標(biāo)準(zhǔn)，反壟斷私人訴訟可以分為獨(dú)立訴訟程序和行政前置程序。這兩種程序都有利有弊：獨(dú)立訴訟程序能夠激勵受害者提起訴訟，但可能會引發(fā)濫訴；⑨碩士學(xué)位論丈MASTER‘S丁HESIS行政前置程序可以遏制私人濫訴，但卻無法充分發(fā)揮私人訴訟的積極作用。從實(shí)

5、體上來看，由于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的專業(yè)性和權(quán)威性，它可以協(xié)助私人訴訟的進(jìn)行，為私人訴訟提供相關(guān)的文件資料，并可以充當(dāng)“法庭之友”參與到訴訟中，協(xié)助法官解決案件。另外，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對是否構(gòu)成非法壟斷的事實(shí)認(rèn)定和處理結(jié)果在私人訴訟中對法院有較強(qiáng)的影響力。第四部分，論述了反壟斷私人訴訟原告資格的確定。原告資格的確定是私人提起反壟斷訴訟的前提與基礎(chǔ)，對反壟斷私人訴訟的發(fā)展具有重要意義。目前各國主要采取“損害”標(biāo)準(zhǔn)，即受到損害的人都可以提起訴訟。但是，如何認(rèn)定“損害”各國采取了不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法，美國的做法值得借鑒。間接購買者的地位和

6、轉(zhuǎn)移抗辯是原告資格確定中比較復(fù)雜的問題。間接購買者是否擁有訴訟資格，各國和地區(qū)的立法和實(shí)踐采取了不同的態(tài)度；而對于轉(zhuǎn)移抗辯，各國基本上都是拒絕承認(rèn)。各國和地區(qū)采取不同的處理原則，主要還是基于各自法律環(huán)境和競爭政策的考慮。第五部分，重點(diǎn)闡述了私人反壟斷損害賠償制度和完善我國私人反壟斷損害賠償制度的建議。損害賠償是反壟斷私人訴訟最重要的責(zé)任形式?；诓煌姆晌幕土⒎ɡ砟?，各國采取了不同的規(guī)定。大體上，損害賠償可以分為三種：強(qiáng)制性3倍損害賠償、酌定3倍損害賠償與實(shí)際損害賠償。懲罰性的3倍賠償與補(bǔ)償性的實(shí)際賠償作為不同的反壟

7、斷私人損害賠償?shù)膬煞N類型，既各有所長，又難免存在一定的局限。酌定3倍損害賠償則具有靈活性和較強(qiáng)的適應(yīng)性，它將補(bǔ)償性損害賠償和懲罰性損害賠償有機(jī)相結(jié)合。我國《反壟斷法》確立了實(shí)際損失賠償?shù)脑瓌t，但是這種簡單地將反壟斷損害賠償歸為普通民事賠償是不妥當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)建立懲罰性損害賠償?shù)脑瓌t。區(qū)分壟斷行為的故意與過失，對故意壟斷行為適用強(qiáng)制性的損害賠償原則，對過失壟斷行為則適用酌定的損害賠償原則。關(guān)鍵詞：壟斷；反壟斷；私人訴訟；損害賠償Ⅱ⑨碩士學(xué)位論丈MASTER’S丁HESISAbstractPrivateantitrustliti

8、gationisoneoftheimportantwaytoachievepurposesofanti—monopolylaw．NotonlyItCanmakeupfortheinadequacyofthepublicanti—monopolyenforcementresources，butalsoconducive