歐盟碳排放權(quán)交易體系及其價(jià)格機(jī)制研究

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1、１｜１＞ｌ｜｜歐盟碳排放權(quán)交易體系及其價(jià)格機(jī)制研究ResearchonEuropeanUnionEmissionsTradingSchemeandthePriceMechanism作者姓名：孫悅專業(yè)名稱：人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向：資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)教師：于瀟教授學(xué)位類別：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士培養(yǎng)單位：東北亞研究院論文答辯日期：年月日授予學(xué)位日期：年月日答辯委員會(huì)組成：姓名職稱工作單位主席：劉力臻教授東北師范大學(xué)委員：呂康銀教授東北師范大學(xué)王勝今教授吉林大學(xué)景躍軍教授吉林大學(xué)王曉峰教授吉林大學(xué)楊雪教授吉林大學(xué)摘要?dú)W盟碳排放權(quán)交易體系及其價(jià)格機(jī)制研究全球氣候變化

2、是人類面臨的全球性問題，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境間矛盾的突出體現(xiàn)，在加速碳減排以緩解全球氣候變暖成為全球共識(shí)的時(shí)代背景下，《聯(lián)合國氣候變化公約》、《京都議定書》、《巴厘線路圖》、《哥本哈根協(xié)議》、《巴黎協(xié)定》等一系列全球氣候領(lǐng)域中的代表性協(xié)議與事件，為全球碳排放權(quán)交易體系提供了政治框架和法律基礎(chǔ)，加快了全球氣候領(lǐng)域的國際合作與碳減排步伐，更推動(dòng)全球各碳交易市場的構(gòu)建與發(fā)展。在世界各國的碳減排嘗試中，歐洲碳排放權(quán)交易體系（簡稱EUETS）在2005年率先建立，成為目前為止交易量最大，市場價(jià)值最高，最成功的碳排放交易體系。與此同時(shí)，伴隨著氣候負(fù)外部性對(duì)全球影響的日益

3、加深，美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家積極籌建并完善自身的碳排放權(quán)交易市場，而我國作為世界上第一排放大國及最具減排潛力的國家，全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場亦在國際環(huán)境及氣候公約約束下全速發(fā)展。但無論在哪個(gè)碳排放權(quán)交易體系，碳排放權(quán)作為一種特殊商品，其價(jià)格均隨著市場供需的變化而波動(dòng)，價(jià)格走勢直接影響著市場參與主體對(duì)未來碳價(jià)的預(yù)測及風(fēng)險(xiǎn)衡量，其更關(guān)乎碳減排效率及碳交易市場有效性的發(fā)揮。因此，碳排放權(quán)價(jià)格機(jī)制成為碳排放權(quán)交易中的核心問題。本文在上述時(shí)代背景下，以歐盟碳排放權(quán)交易體系中的價(jià)格機(jī)制為研究對(duì)象，大致按照這樣的邏輯順序展開系統(tǒng)研究：簡介國際較有代表性的碳排放權(quán)交

4、易體系明確歐盟碳排放權(quán)交易體系（EUETS）的核心機(jī)制依次針對(duì)EUETS碳排放權(quán)價(jià)格怎樣產(chǎn)生（價(jià)格形成機(jī)制）、如何運(yùn)行（價(jià)格運(yùn)行機(jī)制）、何以監(jiān)管（價(jià)格監(jiān)管機(jī)制）這三個(gè)問題展開剖析深入追問哪些因素影響碳價(jià)走勢及各影響因素對(duì)碳排放權(quán)價(jià)格的貢獻(xiàn)度究竟如何重點(diǎn)分析EUETS發(fā)展逐漸趨向成熟的第二階段及第三階段內(nèi)EUA、CER兩種產(chǎn)品期現(xiàn)貨價(jià)格間如I何互動(dòng)與影響。在研究對(duì)象方面，本文對(duì)碳排放權(quán)價(jià)格關(guān)聯(lián)機(jī)制的研究不僅僅局限于只關(guān)注EUA期現(xiàn)貨價(jià)格關(guān)聯(lián)，更將CER同樣作為可供研究的對(duì)象，以期分析出兩類交易產(chǎn)品的價(jià)格關(guān)聯(lián)有何區(qū)別，不僅在一定程度上彌補(bǔ)現(xiàn)有研究領(lǐng)域中對(duì)同時(shí)關(guān)注兩

5、類交易產(chǎn)品的欠缺，更通過比較研究的方法明確未來EUA與CER期現(xiàn)貨價(jià)格應(yīng)各自注重哪方面的發(fā)展；在研究數(shù)據(jù)選取方面，筆者選取的數(shù)據(jù)覆蓋了EUETS第二階段內(nèi)的全部數(shù)據(jù)及第三階段截止至本文寫作時(shí)的最新數(shù)據(jù)，可以說本文兩類交易產(chǎn)品的數(shù)據(jù)覆蓋時(shí)間跨度之廣、數(shù)據(jù)之新、數(shù)據(jù)之全在同類研究中均屬罕見最后將研究視角回歸到中國的碳排放權(quán)交易市場，在回顧其發(fā)展歷程，并分析全國統(tǒng)一市場建成初期面臨困境的基礎(chǔ)上，繼續(xù)沿著對(duì)EUETS價(jià)格機(jī)制分析的思路，設(shè)計(jì)出中國碳排放權(quán)交易體系的價(jià)格機(jī)制。具體而言，本文包括如下幾個(gè)方面：第一章，闡述該文的研究背景與研究意義，相關(guān)概念界定、理論基礎(chǔ)，介

6、紹相關(guān)研究的現(xiàn)狀與文獻(xiàn)綜述、研究方法、研究框架、創(chuàng)新點(diǎn)與不足。第二章是歐盟碳排放權(quán)交易體系概述。本章首先概述了國際碳排放權(quán)交易體系建立的背景與發(fā)展，簡要介紹了世界范圍內(nèi)較為重要的幾個(gè)碳排放權(quán)交易體系。而后，基于對(duì)歐盟碳排放權(quán)交易體系的形成、發(fā)展與構(gòu)成的闡述，筆者將體系內(nèi)總量控制與分配機(jī)制、配額的供給與補(bǔ)充機(jī)制、監(jiān)測報(bào)告與核查制度、履約及處罰機(jī)制進(jìn)行概述，最后總結(jié)性的概括了歐盟碳排放交易體系的示范作用。第三章是歐盟碳排放權(quán)交易價(jià)格機(jī)制及影響因素分析。開篇介紹了歐盟碳排放權(quán)交易體系的價(jià)格機(jī)制中的價(jià)格形成機(jī)制、價(jià)格運(yùn)行機(jī)制與價(jià)格監(jiān)管機(jī)制，而后呈現(xiàn)出EUETS三個(gè)發(fā)展

7、階段的價(jià)格波動(dòng)情況，并將碳排放權(quán)價(jià)格影響因素分為供給因素、需求因素、外部因素三個(gè)方面進(jìn)行定性分析。再后，基于對(duì)歐盟碳排放權(quán)交易價(jià)格影響因素間作用機(jī)理的分析，明確了各個(gè)子影響因素通過何種渠道影響碳價(jià)的走勢。最后，利用模型針對(duì)第二階段與第三階段的EUA價(jià)格影響因素進(jìn)行實(shí)證分析后得出，能源價(jià)格對(duì)碳價(jià)的影響顯著且直接，除第三期的天然氣價(jià)格外，其他能源在不同階段對(duì)EUA現(xiàn)貨價(jià)格的影響均比較顯著。II而宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)碳價(jià)的影響有限，且在第三期表現(xiàn)出不顯著的關(guān)系。溫度變量對(duì)碳價(jià)具有顯著影響，伴隨著極端天氣的頻繁出現(xiàn)，未來溫度對(duì)碳排放權(quán)價(jià)格的負(fù)相關(guān)影響可能會(huì)進(jìn)一步加深。第四章

8、是歐盟碳排放權(quán)交易價(jià)格關(guān)聯(lián)機(jī)制研究。筆