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《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《融資性擔(dān)保公司公司治理指引》的》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)文件銀監(jiān)發(fā)[20lO]99號(hào)?中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《融資性擔(dān)保公司公司治理指引》的通知?各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門：????《融資性擔(dān)保公司公司治理指引》已經(jīng)2010年7月23日融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。???請(qǐng)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)。???二〇一〇年十二月二十五日???????融資性擔(dān)保公司公司治理指引?第一章??總??則?????第一條??為建立健全融資性擔(dān)保公司公司治理機(jī)制，防范融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《融資性
2、擔(dān)保公司管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。????第二條??本指引所稱監(jiān)管部門是指省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司的部門。????第三條??本指引是監(jiān)管部門對(duì)融資性擔(dān)保公司公司治理進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)的依據(jù)。融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)遵循本指引建立健全公司治理機(jī)制。????第四條??本指引所稱公司治理包括建立以股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層為主體的組織架構(gòu)，并對(duì)各主體之間相互制衡的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系作出制度安排，保障融資性擔(dān)保公司建立明晰的治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)的決策機(jī)制、合理的激勵(lì)機(jī)制和有效的約束機(jī)制。????第五條??融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)制
3、度要求和公司實(shí)際制定公司章程，并載明法律、法規(guī)、規(guī)章以及本指引要求的相關(guān)事項(xiàng)。????第六條??融資性擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有審慎經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、相應(yīng)的業(yè)務(wù)技能和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。?第二章??股東和股東(大)會(huì)?????第七條??融資性擔(dān)保公司的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：????(一)信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄。????(二)具備持續(xù)出資能力。????(三)了解融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、流程及相關(guān)規(guī)定等。????第八條??融資性擔(dān)保公司股東(大)會(huì)職權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程確定。????股東(大)會(huì)決定公司的重大事項(xiàng)，至少應(yīng)當(dāng)包括決定融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營方針和重大投資
4、計(jì)劃，選舉和更換董事、監(jiān)事，審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案，對(duì)公司增資、減資等重大事項(xiàng)作出決議等。????第九條??股東(大)會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，不能出席會(huì)議的股東可以委托代理人參加。股東委托代理人參加會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書。股東(大)會(huì)重大決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。????第十條??股東應(yīng)當(dāng)積極支持融資性擔(dān)保公司可持續(xù)審慎經(jīng)營、穩(wěn)定健康發(fā)展。????第十一條??股東不得利用其股東地位損害融資性擔(dān)保公司及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，不得有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等行為。????第十二條??國有獨(dú)資融資性擔(dān)保公司不設(shè)股東會(huì)
5、，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依據(jù)法律，授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)。?第三章??董事和董事會(huì)?????第十三條??董事會(huì)向股東(大)會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)職權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程確定。????董事會(huì)的職權(quán)至少應(yīng)當(dāng)包括負(fù)責(zé)召集股東(大)會(huì)會(huì)議，執(zhí)行股東(大)會(huì)決議，向股東(大)會(huì)報(bào)告工作，決定公司的經(jīng)營計(jì)劃，制定年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案，決定內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，聘任或解聘總經(jīng)理，制定公司基本管理制度等。????第十四條??董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解、提示、控制和處置公司總體風(fēng)險(xiǎn)和主要風(fēng)險(xiǎn)。????第十五條??董事會(huì)可以根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理、關(guān)聯(lián)交易控
6、制、審計(jì)、法律、薪酬等專門委員會(huì)。????各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司業(yè)務(wù)合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)控制度的有效性及執(zhí)行情況、經(jīng)營業(yè)績等向董事會(huì)提供專業(yè)意見，并依據(jù)董事會(huì)授權(quán)對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。????第十六條??董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證融資性擔(dān)保公司合法合規(guī)經(jīng)營，董事會(huì)在履職時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮股東、債權(quán)人、員工及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。????第十七條??董事會(huì)應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)融資性擔(dān)保公司形成健康的企業(yè)文化、良好的道德氛圍、誠實(shí)信用的價(jià)值準(zhǔn)則和審慎經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。????第十八條??董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的會(huì)議制度，明確董事會(huì)會(huì)議的召開方式、頻率、議事規(guī)則和表決程序，并應(yīng)當(dāng)保存完整的董事會(huì)會(huì)議記錄
7、。董事會(huì)會(huì)議由董事長或董事長指定的其他董事會(huì)成員召集并主持。經(jīng)三分之一以上董事提議可以召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。????董事會(huì)重大決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。????第十九條??董事應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)任職資格。董事任期應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定。????作為公司法定代表人的董事長不得兼任黨政機(jī)關(guān)職務(wù)。????第二十條??董事對(duì)融資性擔(dān)保公司及全體股東負(fù)有忠實(shí)與勤勉義務(wù)。董事應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。????董事不得超越公司授權(quán)或利用職權(quán)謀取私利或損害公司利益。????第二十一條?
