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1、天津股權(quán)交易所做市商注冊指引一、做市商注冊條件…………………………2二、做市商注冊流程…………………………3三、做市商注冊申報表…………………………4四、做市商注冊申報文件指引……………………5五、做市商注冊申報人承諾書……………………88天津股權(quán)交易所做市商注冊條件在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立、具有獨立法人資格的投資機構(gòu)、合伙企業(yè)以及具有投資資格的獨立經(jīng)濟組織,可以向天交所申報注冊成為做市商。申報注冊成為做市商,申報人應(yīng)當(dāng)具備以下條件:1.符合天交所合格投資人注冊條件;2.公司注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于5000萬元人民幣;3.具有
2、完善的內(nèi)部管理制度、操作規(guī)程和健全的內(nèi)部風(fēng)險控制機制、激勵考核機制;4.對非上市股份有限公司股權(quán)和私募股權(quán)基金份額交易市場以及市場掛牌公司和基金具有較強的研究和分析能力;5.內(nèi)部設(shè)置做市業(yè)務(wù)部門,有3名以上的專職人員,其中至少一名通過證券從業(yè)人員資格考試(如:證券市場基礎(chǔ)知識和證券投資分析;證券市場基礎(chǔ)知識和證券發(fā)行與承銷等),崗位設(shè)置合理、職責(zé)明確;6.申報前2年沒有違法和重大違規(guī)行為;7.天交所規(guī)定的其他條件。8天津股權(quán)交易所做市商注冊流程天交所3個工作日內(nèi)做出受理回復(fù)天交所審核文件10個工作日內(nèi)決定是否準予進入業(yè)務(wù)考核期申報
3、人提交正式申報文件進入業(yè)務(wù)考核期網(wǎng)絡(luò)注冊申請用戶名、密碼申報人用戶名、密碼生效填寫考核申報表(電子版)注冊成功取得做市商資格同意受理審核通過通過通過8天津股權(quán)交易所做市商注冊申報表申報日期:年月日公司名稱成立時間注冊登記地注冊資本法定代表人公司網(wǎng)址承辦負責(zé)人聯(lián)系電話聯(lián)系地址郵政編碼電子郵箱經(jīng)營范圍是否已在天交所注冊為合格投資人□是□否公司總資產(chǎn)________元(人民幣)公司總負債________元(人民幣)公司凈資產(chǎn)________元(人民幣)做市業(yè)務(wù)部門從業(yè)人員狀況專職業(yè)務(wù)人員姓名資格狀況證書編號公司近兩年業(yè)務(wù)開展情況簡介(不
4、少于200字)8天津股權(quán)交易所做市商注冊申報文件指引◇做市商注冊應(yīng)提交文件1.做市商注冊申報表;2.申報機構(gòu)《營業(yè)執(zhí)照》(副本復(fù)印件)或其他機構(gòu)登記文件(復(fù)印件);3.申報機構(gòu)法人機構(gòu)章程(或合伙人協(xié)議);4.申報機構(gòu)股東(大)會和董事會關(guān)于申報注冊做市商資格的決議或合伙人會議關(guān)于申報做市商資格的決議;5.申報機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明或合伙企業(yè)合伙人情況說明;6.申報機構(gòu)做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程;7.申報機構(gòu)做市業(yè)務(wù)部門情況簡介(包括人員構(gòu)成、崗位設(shè)置、職責(zé)劃分等);8.申報機構(gòu)做市業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員簡
5、歷和資格證明文件;9.申報機構(gòu)提交申報前2年在資本市場投資情況的報告;10.申報機構(gòu)最近一期財務(wù)報表或驗資報告(公司成立不足一年);11.申報機構(gòu)提交申報前2年無違法和重大違規(guī)行為的書面說明;12.申報機構(gòu)法定代表人簽字的承諾函;13.天交所要求提交的其他材料。8◇有關(guān)申報文件的要求1.所有的證明材料必須加蓋公章;2.所有的復(fù)印件必須注明“與原件一致”并蓋章;3.內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程至少包含以下內(nèi)容:人員分工、崗位設(shè)置、決策機制,信息溝通,監(jiān)督管理,操作流程等(1)至少應(yīng)設(shè)置交易部門和風(fēng)險管理部門,交易部門負責(zé)雙向報價,風(fēng)險管理
6、部門應(yīng)對所做市的股權(quán)進行短期和中長期分析,并按《天津股權(quán)交易所做市商管理辦法》的規(guī)定,定期向天交所提交做市情況分析報告。(2)做市業(yè)務(wù)部門應(yīng)有明確的人員分工,交易部門和風(fēng)險管理部門崗位應(yīng)互相獨立,人員不得兼任。(3)應(yīng)建立科學(xué)的投資決策機制和信息溝通機制,交易部門應(yīng)及時向風(fēng)險管理部門提供交易行情數(shù)據(jù),風(fēng)險管理部門應(yīng)及時對交易風(fēng)險進行分析和監(jiān)控。(4)應(yīng)建立對業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督管理機制,以促進業(yè)務(wù)人員勤勉盡責(zé),監(jiān)督管理措施包括但不限于:工作記錄制度、定期或不定期檢查制度、績效考核制度以及激勵機制等。(5)應(yīng)根據(jù)實際情況建立規(guī)范的內(nèi)部操作
7、流程,并采取切實有效措施敦促員工遵守操作流程。4.承諾書需要法定代表人簽字。5.無違法違規(guī)書面說明需要法定代表人簽字。8天津股權(quán)交易所做市商注冊申報人承諾書天津股權(quán)交易所:本公司作為天津股權(quán)交易所做市商申報人,鄭重承諾如下:1.本公司嚴格按照《天津股權(quán)交易所非上市股份公司股權(quán)掛牌交易規(guī)則》和《天津股權(quán)交易所做市商管理暫行辦法》的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù),申報材料真實、準確、完整,不存在虛假陳述或重大遺漏。2.本公司在正式注冊前接受3-6個月的業(yè)務(wù)考核,在業(yè)務(wù)考核期間按天交所有關(guān)規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù),如自本次申報之日起6個月內(nèi)未開展業(yè)務(wù),本次申
8、報將自行撤銷。3.本公司在開展業(yè)務(wù)前,將向天津股權(quán)交易所提交做市方案,通過天津股權(quán)交易所審核后開展業(yè)務(wù)。4、本公司在開展做市業(yè)務(wù)期間,按規(guī)定每月向天交所提交本機構(gòu)銀行資信證明。5.本公司嚴格按照《天津股權(quán)交易所非上市股份公司交易規(guī)則》進行做市報價。