臺灣的《證券交易法》(修正)

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1、《臺灣證券交易法》（2002修正）2002-06-12文章來源：商務(wù)部（民國91年06月12日修正）第一章　總則　　第1條為發(fā)展國民經(jīng)濟，并保障投資，特制定本法?！　〉?條有價證券之募集、發(fā)行、買賣，其管理、監(jiān)督依本法之規(guī)定；本法未規(guī)定者，適用公司法及其它有關(guān)法律之規(guī)定?！　〉?條本法所稱主管機關(guān)，為財政部證券暨期貨管理委員會?！　〉?條本法所稱公司，謂依公司法組織之股份有限公司。　　第5條本法所稱發(fā)行人，謂募集及發(fā)行有價證券之公司，或募集有價證券之發(fā)起人。　　第6條本法所稱有價證券，謂政府債券、公司股票、公司債券及經(jīng)

2、財政部核定之其它有價證券。　　新股認購權(quán)利證書、新股權(quán)利證書及前項各種有價證券之價款繳納憑證或表明其權(quán)利之證書，視為有價證券?！　∏岸椧?guī)定之有價證券，未印制表示其權(quán)利之實體有價證券者，亦視為有價證券。　　第7條本法所稱募集，謂發(fā)起人于公司成立前或發(fā)行公司于發(fā)行前，對非特定人公開招募有價證券之行為?！　”痉ㄋQ私募，謂已依本法發(fā)行股票之公司依第四十三條之六第一項及第二項規(guī)定，對特定人招募有價證券之行為?！　〉?條本法所稱發(fā)行，謂發(fā)行人于募集后制作并交付，或以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為?！　∏绊椧詭げ緞潛芊绞浇桓队袃r

3、證券之發(fā)行，得不印制實體有價證券?！　〉?條（刪除）　　第10條本法所稱承銷，謂依約定包銷或代銷發(fā)行人發(fā)行有價證券之行為?！　〉?1條本法所稱證券交易所，謂依本法之規(guī)定，設(shè)置場所及設(shè)備，以供給有價證券集中交易市場為目的之法人?！　〉?2條本法所稱有價證券集中交易市場，謂證券交易所為供有價證券之競價買賣所開設(shè)之市場?！　〉?3條本法所稱公開說明書，謂發(fā)行人為有價證券之募集或出賣，依本法之規(guī)定，向公眾提出之說明文書?！　〉?4條本法所稱財務(wù)報告，謂發(fā)行人及證券商、證券交易所依照法令規(guī)定，應定期編送主管機關(guān)之財務(wù)報告?！　∏?/p>

4、項財務(wù)報告之編制準則，由主管機關(guān)以命令定之。　　第14-1條公開發(fā)行公司、證券交易所、證券商及第十八條所定之事業(yè)應建立財務(wù)、業(yè)務(wù)之內(nèi)部控制制度?！　≈鞴軝C關(guān)得訂定前項公司或事業(yè)內(nèi)部控制制度之準則。　　第一項之公司或事業(yè)，除經(jīng)主管機關(guān)核準者外，應于每會計年度終了后四個月內(nèi)，向主管機關(guān)申報內(nèi)部控制聲明書?！　〉?5條依本法經(jīng)營之證券業(yè)務(wù)，其種類如左：　　一、有價證券之承銷及其它經(jīng)主管機關(guān)核準之相關(guān)業(yè)務(wù)?！　《?、有價證券之自行買賣及其它經(jīng)主管機關(guān)核準之相關(guān)業(yè)務(wù)?！　∪⒂袃r證券買賣之行紀、居間、代理及其它經(jīng)主管機關(guān)核準之相關(guān)

5、業(yè)務(wù)。　　第16條經(jīng)營前條各款業(yè)務(wù)之一者為證券商，并依左列各款定其種類：　　一、經(jīng)營前條第一款規(guī)定之業(yè)務(wù)者，為證券承銷商?！　《?、經(jīng)營前條第二款規(guī)定之業(yè)務(wù)者，為證券自營商?！　∪?、經(jīng)營前條第三款規(guī)定之業(yè)務(wù)者，為證券經(jīng)紀商?！　〉?7條公司依本法公開募集及發(fā)行有價證券時，應先向主管機關(guān)申請核準或申報生效?！　」卷氂删哂刑囟ㄙY格之股東所組成，或其事業(yè)之范圍或性質(zhì)不適宜由公眾投資者，得經(jīng)財政部之核定，不適用本法及公司法關(guān)于公開發(fā)行之規(guī)定。　　第18條經(jīng)營證券投資信托事業(yè)、證券金融事業(yè)、證券投資顧問事業(yè)、證券集中保管事業(yè)或其

6、它證券服務(wù)事業(yè)，應經(jīng)主管機關(guān)之核準。　　前項事業(yè)之管理、監(jiān)督事項，由行政院以命令定之?！　〉?8-1條第三十八條、第三十九條及第六十六條之規(guī)定，于前條之事業(yè)準用之?！　〉谖迨龡l、第五十四條及第五十六條之規(guī)定，于前條事業(yè)之人員準用之?！　〉?8-2條證券投資信托事業(yè)募集之證券投資信托基金，與證券投資信托事業(yè)及基金保管機構(gòu)之自有財產(chǎn)，應分別獨立。證券投資信托事業(yè)及基金保管機構(gòu)就其自有財產(chǎn)所負債務(wù)，其債權(quán)人不得對于基金資產(chǎn)為任何之請求或行使其他權(quán)利?！　∽C券投資信托基金管理辦法，由財政部定之?！　〉?8-3條證券投資顧問事

7、業(yè)或證券投資信托事業(yè)接受客戶全權(quán)委托投資之資金，與證券投資顧問事業(yè)或證券投資信托事業(yè)及保管機構(gòu)之自有財產(chǎn)，應分別獨立。證券投資顧問事業(yè)或證券投資信托事業(yè)及保管機構(gòu)對其自有財產(chǎn)所負債務(wù)，其債權(quán)人不得對客戶委托之資金及以該資金購入之資產(chǎn)，為任何之請求或行使其它權(quán)利?！　∽C券投資顧問事業(yè)或證券投資信托事業(yè)經(jīng)營接受客戶全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)之管理辦法及其營業(yè)保證金，由財政部定之?！　〉?9條凡依本法所訂立之契約，均應以書面為之。　　第20條有價證券之募集、發(fā)行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其它足致他人誤信之行為。　　發(fā)行人申報或公

8、告之財務(wù)報告及其它有關(guān)業(yè)務(wù)文件，其內(nèi)容不得有虛偽或隱匿之情事。　　違反前二項規(guī)定者，對于該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負賠償之責?！　∥凶C券經(jīng)紀商以行紀名義買入或賣出之人，視為前項之取得人或出賣人?！　〉?1條本法規(guī)定之損害賠償請求權(quán)，自有請求權(quán)人知有得受賠償之原因時起二年間不行使而消滅；自募集、發(fā)行或買賣之日