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《證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)講義》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、2011年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)講義（打印版）（本講義適合考試前10天-30天使用）（本講義配有高清晰講解錄音）前 言?一、證券從業(yè)資格考試簡介 1.背景介紹 中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。 2.考試科目 考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。
2、 3.考試方式 全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機(jī)考試方式進(jìn)行?！ ?.報名條件 ?。ㄒ唬﹫竺刂谷漳隄M18周歲； ?。ǘ┚哂懈咧谢驀页姓J(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑； ?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?。 二、對于《基礎(chǔ)知識》科目的總體要求 內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)
3、范和資格管理等基礎(chǔ)知識?！ ⊥ㄟ^本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管?！ ∪㈩}型解析 第39頁2011年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)講義（打印版）（本講義適合考試前10天-30天使用）（本講義配有高清晰講解錄音）前 言?一、證券從業(yè)資格考試簡介 1.背景介紹 中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格?！ ?.考試科目 考試科目分為基礎(chǔ)
4、科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。 3.考試方式 全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機(jī)考試方式進(jìn)行?！ ?.報名條件 （一）報名截止日年滿18周歲； （二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑； （三）具有完全民事行為能力?！ 《?、對于《基礎(chǔ)知識》科目的總體要求 內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換
5、證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識?！ ⊥ㄟ^本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管?！ ∪?、題型解析 第39頁2011年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)講義（打印版）（本講義適合考試前10天-30天使用）（本講義配有高清晰講解錄音）前 言?一、證券從業(yè)
6、資格考試簡介 1.背景介紹 中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。 2.考試科目 考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選?！ ?.考試方式 全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機(jī)考試方式進(jìn)行。 4.報名條件 ?。ㄒ唬﹫竺刂谷漳隄M18周歲； ?。ǘ┚哂懈咧谢驀页姓J(rèn)相當(dāng)
7、于高中以上文憑； ?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰Α！ 《?、對于《基礎(chǔ)知識》科目的總體要求 內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識?！ ⊥ㄟ^本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和
8、風(fēng)險監(jiān)管?！ ∪㈩}型解析 第39頁 根據(jù)歷年的考題，可以大致歸納如下常見的出題方法： 1.根據(jù)重大時間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始可以出判斷題、單
