證券投資基金運營管理概述

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1、第十一講證券投資基金運營管理概述學習目標：掌握證券投資基金各當事人之間的關系掌握證券投資基金運營組織結構了解證券投資基金的內控制度了解證券投資基金的保密制度第一節(jié)證券投資基金的當事人證券投資基金的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人以及其他證券投資基金服務機構等。它們之間的關系是相互合作，又相互制衡、相互監(jiān)督。一、基金發(fā)起人基金發(fā)起人是以基金的設立為目的，并采取必要的措施和步驟來達到設立和組織基金這一目的的法人。契約型基金的發(fā)起人，在基金成立后成為該基金的管理者，或者組織一家專門的基金管理公司去管理該基金，而發(fā)起人成為基金管理公

2、司的主要股東。公司型基金中，發(fā)起人是基金管理公司的主體，它以發(fā)行股票方式籌集資金，成立后的基金的主要股東是基金持有人。我國基金發(fā)起人的主要的職責和義務及應符合的要求：P198。二、基金管理人基金管理人是指根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，憑借專業(yè)的知識和經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求基金資產(chǎn)的不斷增值，并未投資者帶來更多收益的機構。我國申請設立基金管理公司的程序：P199。我國基金管理公司的職責：P199。我國更換基金管理人需要符合的條件：P199。三、基金托管人為了保證基金資產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)被挪

3、作它用，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金，資產(chǎn)的管理由基金管理公司進行，而資產(chǎn)的托管則由基金托管人進行?；鹜泄苋耸峭顿Y者權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或機構。基金托管人通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任，基金托管人和基金管理人本著平等自愿、誠實信用的原則鑒定托管協(xié)議，在協(xié)議范圍內履行職責并收取一定的報酬。我國基金托管人資格要求：P200。我國基金托管人的主要職責：P200。我國更換基金托管人需要符合的條件：P200。四、基金持有人基金持有人即基金投資者和基金受益人，他們是基金單位的出資者，基金資產(chǎn)的最終擁有者，基金持有人享有基金

4、資產(chǎn)的一切權益，但也承擔基金的投資風險。我國規(guī)定基金持有人享有的權利：P201?；鸪钟腥说臋嗬饕ㄟ^基金持有人大會上表決權來行使的。基金持有人大會召集標準：P201。五、其它證券投資基金服務機構1、基金代銷機構P2022、基金注冊登記機構p2023、基金投資咨詢機構4、基金驗資機構5、會計、審計、律師事務所六、基金當事人的關系1、基金持有人與基金管理人的關系：委托人與受托人的關系。2、基金管理人與基金托管人的關系：經(jīng)營與監(jiān)督的關系；委托人與受托人的關系。3、基金持有人與基金托管人的關系：委托與受托人的關系。第二節(jié)證券投資基金運營的組織結構一、基

5、金管理公司的組織框架：P2041投資決策委員會是公司投資決策機構。公司投資決策委員會由總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、基金投資部經(jīng)理、研究策劃部經(jīng)理和相關基金經(jīng)理組成，督察員可列席會議。它的職能包括P204。2風險控制委員會是基金資產(chǎn)市場風險的測量和監(jiān)督機構。風險控制委員會由風險評估員、公司負責宏觀經(jīng)濟分析的策略分析師和公司總經(jīng)理組成。它的職能包括P205。3基金經(jīng)理在投資決策委員會的授權范圍內，負責所管理基金的投資和運作，確保基金的保值和增值。它的主要職責包括P205。二、基金管理公司的職能部門1研究策劃部：負責對宏觀經(jīng)濟、證券市場、行業(yè)與上市公司等

6、進行分析，為基金投資決策提供投資策略、資產(chǎn)配置、投資組合、投資對象等全方位的研究支持。它的主要職責包括P206。2基金投資部：負責對基金資產(chǎn)進行投資和管理，在確保基金資產(chǎn)安全的前提下使基金資產(chǎn)盡可能增值。基金投資部下設基金管理小組，具體承擔基金投資的職責?；鹜顿Y實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。它的主要職責包括P206。3交易清算部：負責基金投資的交易和清算。下設集中交易室和基金清算室。它的主要職責包括P207。4市場開發(fā)部：負責基金新產(chǎn)品的研究開發(fā)、設計推廣、市場營銷與客戶服務等。它的主要職責包括P207。5信息技術部：負責公司所有電腦

7、信息系統(tǒng)的建立、管理和維護。它的主要職責包括P207。6綜合管理部：負責公司內部行政事務管理及部門協(xié)調、人力資源管理、企業(yè)文化建設等，下設財務室、行政事務室和人力資源室。它的主要職責包括P208。7監(jiān)察稽核部：獨立于公司各業(yè)務部門和各分支機構以外，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，向總經(jīng)理報告工作，并對董事會負責。它的主要職能包括P208。第三節(jié)證券投資基金內控制度一、內部控制含義：證券投資基金內部控制主要是指基金管理人及基金管理公司的內部控制，是指公司為了防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內外部

8、環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。二、內部控制制度體系圖P209三、內部控