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《證券非交易過戶業(yè)務(wù)實施細(xì)則》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、證券非交易過戶業(yè)務(wù)實施細(xì)則（適用于繼承、贈與、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形）第一條為進(jìn)一步規(guī)范證券繼承、贈與、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形涉及的證券非交易過戶登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下稱本公司)《證券登記規(guī)則》和上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱證券交易所）、本公司聯(lián)合發(fā)布的《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本實施細(xì)則。第二條登記在本公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流
2、通股）、債券、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額,下同）、權(quán)證等證券，因發(fā)生證券繼承、贈與、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過入方（以下統(tǒng)稱申請人）可以申請辦理非交易過戶登記。其中：（一）對于贈與情形，本公司暫僅受理經(jīng)省級（含）以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請，且本實施細(xì)則所指基金會需是依據(jù)《基金會管理條例》合法設(shè)立，并在民政部門登記的基金會（不含境外基金會代表機(jī)構(gòu)）；（二）對于依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割情形，本公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請；（三）對于法人資
3、格喪失情形，本公司受理法人已處于解散狀態(tài)（含在有權(quán)登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷）涉及的過戶登記申請；上述情形中，繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向本公司申請辦理，但涉及本實施細(xì)則第三條規(guī)定情形的，需直接向本公司申請辦理；捐贈、法人資格喪失等情形涉及的過戶登記申請，申請人需直接向本公司申請辦理。第三條申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5%（含）以上的，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)在信息披露義務(wù)人履行完成信息披露程序并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，再直接向本公司申請辦理過
4、戶登記。第四條本公司對申請人提供的過戶登記申請材料進(jìn)行形式審核，申請人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性，因申請人提供的申請材料不符合上述要求所引起的一切法律責(zé)任由申請人自行承擔(dān)。通過證券公司向本公司申請的，證券公司應(yīng)當(dāng)對申請人的申請材料承擔(dān)審核責(zé)任，并采取必要及可行的措施確保申請人的身份信息、證券權(quán)屬證明文件以及本公司要求提供的其他材料等真實、準(zhǔn)確、完整。證券公司在審核通過（需加蓋公司公章或授權(quán)印章）后，按本公司規(guī)定的方式將申請材料提交至本公司，同時，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請人提交的原始申請材料。第五條在申
5、請辦理過戶登記業(yè)務(wù)前，證券持有人需查詢其證券持有情況的，可向證券公司或本公司查詢，并提交以下申請材料：（一）查詢申請；（二）證券賬戶卡原件（如有）；（三）證券持有人身份證明文件；（四）持有證券的自然人死亡的，符合《繼承法》的法定繼承人可辦理查詢，并需提交有效死亡證明、有效親屬關(guān)系證明、申請查詢?nèi)松矸葑C明文件等；法定繼承人以外的其他繼承人辦理查詢，另需提供證明其合法繼承人身份的司法文書或經(jīng)公證的證明文件；（五）持有證券的法人資格喪失的，其清算組、出資人或合法承繼人等可以辦理查詢；其中，清算組、出資人還應(yīng)當(dāng)提供身份證明文件；合法承繼人還應(yīng)當(dāng)提供法人資
6、格喪失的證明文件、證券權(quán)屬證明文件、身份證明文件等；（六）本公司要求的其他材料。第六條因繼承、離婚涉及證券持有人變更的，申請人申請辦理過戶登記時，需提交以下申請材料：（一）過戶登記申請（離婚情形的，需過戶雙方當(dāng)事人共同申請；繼承情形涉及多個繼承人的，需全部繼承人共同申請）；（二）證券權(quán)屬證明文件：1、通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬或通過人民調(diào)解委員會達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，需提供人民法院出具的生效法律文書；2、通過公證機(jī)構(gòu)公證證券權(quán)屬變更行為的，需提供相關(guān)公證文書；（三）涉及本實施細(xì)則第三條規(guī)定情形的，需提供證券交易所出具的確認(rèn)文件；（四）過入方證券賬戶卡原件
7、及復(fù)印件，過入方身份證明文件；（五）過出方證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有），涉及離婚情形的，過出方還需提交身份證明文件；（六）按國家有關(guān)規(guī)定，過出方因限售股轉(zhuǎn)讓所得應(yīng)繳納個人所得稅的，申請人需提供主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的完稅憑證以及經(jīng)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)確認(rèn)的《限售股轉(zhuǎn)讓所得個人所得稅清算申報表》復(fù)印件；（七）申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人身份證明文件；（八）本公司要求的其他材料。第七條因法人資格喪失涉及證券持有人變更的，申請人申請辦理過戶登記時，需提交以下申請材料：（一）過戶登記申請；（二）法人資格狀態(tài)證明文件：1、原法人處于解散狀態(tài)
8、但尚未注銷的，需提供證明原法人已處于解散狀態(tài)的文件（如股東會或股東大會決定原法人解散的決議，有權(quán)機(jī)關(guān)責(zé)令公司關(guān)閉、撤銷的文件等）；2、原
