企業(yè)合規(guī)管理

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1、講義大綱第一講合規(guī)概述（一）合規(guī)及相關概念的理解（二）合規(guī)的源起與現(xiàn)狀（三）合規(guī)風險與法律風險、操作風險第二講合規(guī)管理概述（一）合規(guī)管理概念與特征（二）合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀（三）合規(guī)管理與全面風險管理（四）合規(guī)管理與內(nèi)部控制（五）合規(guī)管理與公司治理（六）合規(guī)管理與內(nèi)部審計第三講合規(guī)管理的組織體系第1節(jié)合規(guī)管理體系（一）董事會和管理層的監(jiān)督管理（二）合規(guī)管理計劃（三）合規(guī)管理審計第2節(jié)合規(guī)部門一、合規(guī)管理部門組織形式二、合規(guī)管理部門的基本職責三、合規(guī)部門的職能第四講合規(guī)管理流程第1節(jié)合規(guī)風險識別和評估一、概念與作用二、合規(guī)風險識別和評估的步驟與方法第2節(jié)合規(guī)管理風險的

2、測試1、概念與作用：2、合規(guī)管理風險的測試流程第3節(jié)合規(guī)風險報告一、概念二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報告職責（一）董事會和高管層在合規(guī)風險報告方面的職責；（二）合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風險報告職責（三）業(yè)務部門或其他職能部門的合規(guī)風險報告職責(四)企業(yè)員工的合規(guī)風險報告職責第五講合規(guī)管理的保障機制第1節(jié)合規(guī)管理績效考核與問責（一）、概述：（二）當前企業(yè)合規(guī)管理績效考核與問責存在的問題（三）如何改善合規(guī)管理績效與問責制度第2節(jié)誠信舉報機制（一）誠信舉報機制的內(nèi)涵及起源（二）誠信舉報機制的原理（三）誠信舉報機制的內(nèi)在要素（四）企業(yè)建立誠信舉報機制面臨的挑戰(zhàn)及建議第3節(jié)合規(guī)培

3、訓與教育（一）概述（二）當前企業(yè)合規(guī)教育與培訓存在的問題（三）建立合規(guī)教育培訓的長效機制第六講合規(guī)文化建設第1節(jié)合規(guī)文化建設的意義（一）合規(guī)文化的概述及點（二）建設合規(guī)文化的必要性第2節(jié)培育合規(guī)文化應處理好三個關系(一)“四個責任體系”與三個關系（二）處理好企業(yè)與社會的關系（三）處理好企業(yè)與員工的關系（四）處理好員工與員工的關系第3節(jié)合規(guī)文化的實現(xiàn)（一）樹立“合規(guī)從高層做起”的理念（二）樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念（三）樹立“合規(guī)人人有責”的理念（四）倡導合規(guī)部門與其他部門展開良好合作（五）構建科學的激勵約束機制（六）加強案防教育和業(yè)務培訓