QP-04內(nèi)部審核控制程序

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1、（深圳）有限公司文件編號(hào)QP-04文件版本A/0內(nèi)部審核控制程序生效日期2017-1-3頁碼4/4修訂記錄修訂日期修訂內(nèi)容頁次版本核準(zhǔn)審核制定受控文件章（深圳）有限公司文件編號(hào)QP-04文件版本A/0內(nèi)部審核控制程序生效日期2017-1-3頁碼4/4一、目的：通過內(nèi)部管理體系審核，驗(yàn)證管理體系是否符合策劃的安排，是否被正確、有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正、預(yù)防措施，以確保管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。二、范圍本文件適用于本公司管理體系的內(nèi)部審核過程。三、術(shù)語和定義3.1內(nèi)部審核：指一項(xiàng)內(nèi)部系統(tǒng)化及獨(dú)立性之查驗(yàn)，查對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)和相關(guān)之結(jié)果是否與原先規(guī)劃一致，以及規(guī)劃是

2、否有付諸實(shí)施，且達(dá)到管理體系目標(biāo)。3.2嚴(yán)重不符合（主要不符合）：指出現(xiàn)下列情況之一：a.管理體系缺項(xiàng)或不符合管理體系要求。若對(duì)于某項(xiàng)要求出現(xiàn)多個(gè)次要不符合，而使整個(gè)管理體系無法運(yùn)行，則同樣視為主要不符合；b.任何有可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合。任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或預(yù)期的使用性能嚴(yán)重降低的不符合；c.審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷表明很可能導(dǎo)致管理體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過程控制能力的不符合。3.3一般不符合（次要不符合）：文件偶爾未被執(zhí)行,管理體系的功效未受到傷害,后果不嚴(yán)重,是孤立、偶然、性質(zhì)輕微的問題。3.4觀察項(xiàng)：盡管沒有發(fā)現(xiàn)主要不符合或次要不符合，憑審核員的判斷和經(jīng)驗(yàn)

3、未使用最佳方法。為了保證顧客的利益，應(yīng)在最終的審核報(bào)告中將需改進(jìn)的內(nèi)容記錄下來。3.5集中式審核：在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)安排的集中幾天內(nèi)全部審核完相關(guān)體系確定的范圍3.6滾動(dòng)式審核：每個(gè)月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或管理要素進(jìn)行審核，逐月展開。對(duì)重點(diǎn)部門或重要要素的審核頻次可適當(dāng)增加。四、職責(zé)：4.1管理者代表負(fù)責(zé)制訂體系審核計(jì)劃,并負(fù)責(zé)滾動(dòng)式審核4.2管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)集中式內(nèi)部審核計(jì)劃，組織內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)。4.3審核小組負(fù)責(zé)集中式審核計(jì)劃的執(zhí)行及不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。4.4受審核部門負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)制訂糾正和預(yù)防措施并有效實(shí)施。（深圳）有限公司文件編號(hào)QP-04文件版本A/0內(nèi)部審核控制程序生效

4、日期2017-1-3頁碼4/4五、控制流程流程流程說明責(zé)任人輸出記錄5.1體系審核策劃1.管理者代表負(fù)責(zé)組織實(shí)施管理體系審核,公司設(shè)兼職內(nèi)審員對(duì)管理體系進(jìn)行審核。審核員必須具備以下技能要求：a.必須經(jīng)過專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，取得相應(yīng)內(nèi)部管理體系審核員培訓(xùn)的合格證書或培訓(xùn)記錄；b.審核員除具有內(nèi)部管理體系審核員外，必須熟悉公司產(chǎn)品的工藝要求和質(zhì)量要求。2.為體現(xiàn)內(nèi)部審核的客觀性和公平性及公正性，必須確保審核員不審核自己部門的工作。3.審核方式:a.公司采用滾動(dòng)式和集中式審核方式對(duì)管理體系進(jìn)行審核（常規(guī)一年進(jìn)行一次內(nèi)部審核，并且確保兩次間隔不超過12個(gè)月）。必要時(shí)可選擇或臨時(shí)增加審核頻次。

5、b.集中式審核必須一次性覆蓋某一相關(guān)管理體系或所有管理體系的所有要素。4.當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，管理者代表決定增加審核的頻次：a.管理體系發(fā)生重大變化時(shí)；b.產(chǎn)品或可靠度有重大異常發(fā)生時(shí)；c.當(dāng)發(fā)生內(nèi)部或外部嚴(yán)重不合格或顧客重大抱怨時(shí)d.其它管理者代表5.2年度審核計(jì)劃1.管理者代表根據(jù)審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結(jié)果和管理評(píng)審的有關(guān)要求，于每年1月份編制本年度的《年度審核計(jì)劃》經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。2.必要時(shí)，可以修改年度計(jì)劃，臨時(shí)增加或減少審核頻次及范圍，修改后的計(jì)劃須經(jīng)總經(jīng)理重新批準(zhǔn)。管理者代表年度內(nèi)部審核計(jì)劃5.3內(nèi)部審核計(jì)劃1.管理者代表根據(jù)《年度審核計(jì)劃》

6、的要求編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，至少提前7天發(fā)放給審核組成員和被審核單位。管理者代表內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃5.4審核準(zhǔn)備1.審核組成員根據(jù)本次審核范圍、目的、條款、依據(jù)及方法來收集并審閱所有相關(guān)體系文件資料，進(jìn)行審核準(zhǔn)備，編制《內(nèi)部審核檢查表》。審核員內(nèi)部審核檢查表5.5首次會(huì)議1.審核組長(zhǎng)介紹審核目的和范圍、日程安排、分工，確認(rèn)所需的資源和設(shè)施，確定陪同人員。與會(huì)人員在《內(nèi)部審核會(huì)議簽到表》上簽到。審核組長(zhǎng)內(nèi)部審核會(huì)議簽到表5.6實(shí)施審核1.審核員根據(jù)提前編制好的《內(nèi)部審核檢查表》對(duì)被審核部門進(jìn)行審核。現(xiàn)場(chǎng)審核方法包括：提問、查看、收集證據(jù)、查文件、驗(yàn)證、確認(rèn)，系統(tǒng)

7、地記錄審核實(shí)施情況。審核員內(nèi)部審核檢查表（深圳）有限公司文件編號(hào)QP-04文件版本A/0內(nèi)部審核控制程序生效日期2017-1-3頁碼4/45.7審核組總結(jié)會(huì)1.在所有現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)召集審核組所有成員召開總結(jié)會(huì)，分析整理審核記錄，審核組成員依《內(nèi)部審核檢查表》的結(jié)果填寫《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告》，描述不符合事實(shí)，并根據(jù)審核依據(jù)判斷該不合格事實(shí)違反的相關(guān)程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款，判斷不合格事實(shí)性質(zhì)。審核組長(zhǎng)審核員內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告5.8末次會(huì)議1.審核組長(zhǎng)召開末次會(huì)議，匯報(bào)審核情況，并應(yīng)得到