自評(píng)檢查表(表格)_銷售循環(huán)_WWI

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1、日照富凱萬得富家具有限公司作業(yè)層級(jí)內(nèi)部控制檢查表(期間：自2010.04.01至2010.12.31)循環(huán)名稱：銷售及收款循環(huán)作業(yè)目的：檢查報(bào)價(jià)作業(yè)是否適當(dāng)稽核細(xì)則自檢單位作業(yè)程序及稽核重點(diǎn)自行檢查情形備注(若勾選「異?！?、「不適用」或有其它原因，請(qǐng)?zhí)顚?工作底稿編碼作業(yè)編號(hào)作業(yè)項(xiàng)目正常異常不適用WWI-SA-001報(bào)價(jià)作業(yè)業(yè)務(wù)部門[報(bào)價(jià)要求通知單]是否經(jīng)適當(dāng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門[成本分析單]是否正確業(yè)務(wù)部門[成本分析單]是否經(jīng)適當(dāng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門[報(bào)價(jià)單]是否與經(jīng)核準(zhǔn)的[成本分析單]一致業(yè)務(wù)部門[報(bào)價(jià)單]是否經(jīng)適當(dāng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門[報(bào)價(jià)要求通知單]、[成本分析單]、[報(bào)價(jià)單]是否完整歸檔自行檢查之單位主管

2、：(業(yè)務(wù)部門)自行檢查人員：(業(yè)務(wù)部門)評(píng)等方式說明：就檢查表之項(xiàng)目依實(shí)際執(zhí)行情形回答「正?！?、「異?！够颉覆贿m用」以作為對(duì)上年度依內(nèi)部控制制度作業(yè)之自行查核結(jié)果：1、自行檢查情形回答為「正?！梗罕硎竟緝?nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」可行，且確實(shí)有效依制度「執(zhí)行」。2、自行檢查情形回答為「異?！梗罕硎竟緝?nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」可行，但未依照制度「執(zhí)行」，應(yīng)填寫改善/建議表。3、自行檢查情形回答為「不適用」：表示公司內(nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」不符合現(xiàn)狀，但未依照制度不可行之原因，并填寫改善/建議表。前項(xiàng)自行檢查應(yīng)作成工作底稿并同相關(guān)數(shù)據(jù)，送交稽核單位。-5-日照富凱萬得

3、富家具有限公司作業(yè)層級(jí)內(nèi)部控制檢查表(期間：自2010.04.01至2010.12.31)循環(huán)名稱：銷售及收款循環(huán)作業(yè)目的：檢查訂單作業(yè)是否適當(dāng)稽核細(xì)則自檢單位作業(yè)程序及稽核重點(diǎn)自行檢查情形備注(若勾選「異?！?、「不適用」或有其它原因，請(qǐng)?zhí)顚?工作底稿編碼作業(yè)編號(hào)作業(yè)項(xiàng)目正常異常不適用WWI-SA-002訂單作業(yè)業(yè)務(wù)部門新產(chǎn)品之訂單單價(jià)是否與經(jīng)核準(zhǔn)之報(bào)價(jià)單一致業(yè)務(wù)部門[客戶要求通知單]是否經(jīng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門是否組織訂單評(píng)審業(yè)務(wù)部門[（預(yù)計(jì)）生產(chǎn)通知單]是否依據(jù)經(jīng)確認(rèn)的[客戶要求通知單]下發(fā)業(yè)務(wù)部門[（預(yù)計(jì)）生產(chǎn)通知單]是否依適當(dāng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門客戶訂單歸檔是否完整自行檢查之單位主管：(業(yè)務(wù)部門)自行

4、檢查人員：(業(yè)務(wù)部門)評(píng)等方式說明：就檢查表之項(xiàng)目依實(shí)際執(zhí)行情形回答「正?！埂ⅰ府惓！够颉覆贿m用」以作為對(duì)上年度依內(nèi)部控制制度作業(yè)之自行查核結(jié)果：1、自行檢查情形回答為「正?！梗罕硎竟緝?nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」可行，且確實(shí)有效依制度「執(zhí)行」。2、自行檢查情形回答為「異?！梗罕硎竟緝?nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」可行，但未依照制度「執(zhí)行」，應(yīng)填寫改善/建議表。3、自行檢查情形回答為「不適用」：表示公司內(nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」不符合現(xiàn)狀，但未依照制度不可行之原因，并填寫改善/建議表。前項(xiàng)自行檢查應(yīng)作成工作底稿并同相關(guān)數(shù)據(jù)，送交稽核單位。-5-日照富凱萬得富家具有限公司作業(yè)

5、層級(jí)內(nèi)部控制檢查表(期間：自2010.04.01至2010.12.31)循環(huán)名稱：銷售及收款循環(huán)作業(yè)目的：檢查交貨作業(yè)是否適當(dāng)稽核細(xì)則自檢單位作業(yè)程序及稽核重點(diǎn)自行檢查情形備注(若勾選「異?！?、「不適用」或有其它原因，請(qǐng)?zhí)顚?工作底稿編碼作業(yè)編號(hào)作業(yè)項(xiàng)目正常異常不適用WWI-SA-003交貨作業(yè)船務(wù)單位出貨發(fā)票、箱單是否與客戶訂單、成品銷貨單一致船務(wù)單位是否編制周出貨計(jì)劃和日出貨計(jì)劃，通知相關(guān)部門品管部門是否對(duì)出貨產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，編制成品出貨檢驗(yàn)報(bào)告船務(wù)單位出貨前，是否獲得客戶/第三方驗(yàn)貨報(bào)告（如有必要）船務(wù)單位是否依據(jù)相關(guān)資料正確報(bào)關(guān)（[報(bào)關(guān)單]）業(yè)務(wù)部門如有延誤客戶交期的，是否有相應(yīng)的品質(zhì)

6、交期異常報(bào)告書自行檢查之單位主管：(品管部門)(業(yè)務(wù)部門)自行檢查人員：(品管部門)(業(yè)務(wù)部門)評(píng)等方式說明：就檢查表之項(xiàng)目依實(shí)際執(zhí)行情形回答「正?！?、「異常」或「不適用」以作為對(duì)上年度依內(nèi)部控制制度作業(yè)之自行查核結(jié)果：1、自行檢查情形回答為「正常」：表示公司內(nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」可行，且確實(shí)有效依制度「執(zhí)行」。2、自行檢查情形回答為「異?！梗罕硎竟緝?nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」可行，但未依照制度「執(zhí)行」，應(yīng)填寫改善/建議表。3、自行檢查情形回答為「不適用」：表示公司內(nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之「設(shè)計(jì)」不符合現(xiàn)狀，但未依照制度不可行之原因，并填寫改善/建議表。前項(xiàng)自行檢查應(yīng)作

7、成工作底稿并同相關(guān)數(shù)據(jù)，送交稽核單位。-5-日照富凱萬得富家具有限公司作業(yè)層級(jí)內(nèi)部控制檢查表(期間：自2010.04.01至2010.12.31)循環(huán)名稱：銷售及收款循環(huán)作業(yè)目的：檢查應(yīng)收賬款作業(yè)和收款作業(yè)是否適當(dāng)稽核細(xì)則自檢單位作業(yè)程序及稽核重點(diǎn)自行檢查情形備注(若勾選「異?！埂ⅰ覆贿m用」或有其它原因，請(qǐng)?zhí)顚?工作底稿編碼作業(yè)編號(hào)作業(yè)項(xiàng)目正常異常不適用WWI-SA-004應(yīng)收賬款作業(yè)和收款作業(yè)財(cái)務(wù)部門出口業(yè)