FDI對上海自主創(chuàng)新能力影響的實證分析【文獻綜述】

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1、畢業(yè)論文文獻綜述題　　目：　FDI對上海自主創(chuàng)新能力影響的實證分析　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　引言20世紀90年代以來，中國已經成為吸引外資最多的發(fā)展中國家之一，被視為以外資促進國家經濟增長的典范。但相對于中國的經濟增長而言，外資可以說是一個初始的外生變量，而內生技術創(chuàng)新能力才是經濟可持續(xù)發(fā)展的動力，它可使經濟表現為內生型增長。那么外資通過自身發(fā)展對中國經濟增長做出貢獻的同時，究竟在多大程度上給中國帶來了先進的技術，提升了中國整體技術水平，以及FDI對中國自身創(chuàng)新能力的提高影響如何，這兩個問題是目

2、前中國理論和決策部門普遍關心的問題。本文通過國內外學者的一些理論對外商直接投資與自主創(chuàng)新能力關系進行闡述，并通過這些理論對該問題進行進一步評析與預測。以下是關于外商直接投資與自主創(chuàng)新能力關系方面的簡單的理論介紹：一、國內外學者對FDI技術外溢的研究（一）FDI技術外溢效應的定義及類型結合Kokko(1992)[1]和何潔（2000）[2]的定義，FDI技術外溢效應是指由于技術要素的自然外部性使得商直接投資帶來的先進的技術、設備和管理經驗非自愿地在當地企業(yè)擴散，對東道國的經濟效率和經濟增長或發(fā)展能力發(fā)生無意識影響的間接

3、促進作用而跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形。技術溢出效應既可以發(fā)生在同一行業(yè)內，也可以發(fā)生在不同行業(yè)間，目前大多數研究關注的是產業(yè)內的溢出效應。MacDongoll(1960)[3]以局部均衡的比較靜態(tài)分析方法檢驗了FDI編輯增量的分配，第一次把技術的外溢效應視為外商直接投資的一種重要的現象。繼MacDongoll之后Caves(1974)[4]根據技術擴散對當地廠商的不同影響，第一次比較全面地將跨國公司對東道國的技術外溢效應劃分三類：(1)本來具有強大行業(yè)壁壘的產業(yè)，由于跨國公司的強行進入，壟斷扭曲受到遏止，

4、資源配置得到改善；(2)由于跨國公司不斷增加的競爭壓力或示范效應，刺激當地企業(yè)更加有效地使用現有資源，推動當地技術效率的提高；(3)由于競爭、反復模仿等原因，跨國公司的進入將加快技術轉移和擴散的速度。（二）影響技術外溢的因素影響外商直接投資技術溢出的因素主要有三類:一是外資數量與其所占份額。貝爾曼（Behrman)（1972）[5]撰文認為外商撤資減少了外資從而限制了技術溢出效應。二是當地企業(yè)與外資企業(yè)的技術水平差距。R.Findlay(1978)[6]構建了一個由先進的發(fā)達國家對落后的發(fā)展中國家進行直接投資和技術擴

5、散的簡單的內生動態(tài)化模型，研究結論中指出，只要兩國的技術差距沒有達到足以阻礙技術學習過程的程度，則FDI的輸出國與東道國的技術差距越大，技術擴散率越高。Lapan和Bardhan(1973)[7]卻認為由于不適用的原因而致使溢出效應為東道國國內企業(yè)與跨國公司技術水平差距的負相關函數。宣燁(2007)[8]以江蘇省為例的實證檢驗也支持了Lapan的觀點。而Perez(1997)[9]卻指出了技術水平的差距與技術溢出效應之間是非單調關系，并存在某一臨界值。三是東道國各產業(yè)內的競爭程度。在一個考慮企業(yè)競爭和企業(yè)相互作用的理

6、論框架下，Kokko(1994)[10]對墨西哥制造業(yè)中外資企業(yè)與當地企業(yè)的經營行為進行了分析。結果表明，外資企業(yè)與當地企業(yè)的勞動生產率是由二者共同決定的，通過示范—模仿機制產生的溢出效應是嚴格由外資比例決定的，同時競爭效應也對當地企業(yè)的生產率產生了重要的積極影響。RENATOG.FLO?RESJR.,MARIAPAULAFONTOURAandROGERIOGUERRASANTOS(2007)[11]在對葡萄牙的外商直接投資進行研究時也得到了類似的結論。二、國內外學者對自主創(chuàng)新的研究（一）自主創(chuàng)新的概念及內涵自主創(chuàng)新

7、從某種程度上講是一個中國化的概念，在國外文獻中很難找到對應的確切概念。徐大可（2007）[12]認為在微觀層面上自主創(chuàng)新基本上等同于經濟學或管理學上的“創(chuàng)新”，只不過很多文獻相對強調與“模仿創(chuàng)新”相對應的那類創(chuàng)新。因此，自主創(chuàng)新在一定程度上來說是創(chuàng)新概念的一個延伸。對于創(chuàng)新的概念許多國外學者有著不同的理解和認識。最早的創(chuàng)新理論是由約瑟夫?熊彼特（1912）[13]提出的，他認為，所謂的創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產函數”，即“生產要素的重新組合”，就是要把一種從來沒有的關于生產要素和生產條件的“新組合”引進生產體系中去

8、，以實現對生產要素或生產條件的“新組合”。在他的創(chuàng)新理論中熊彼特特別指出了創(chuàng)新包括5種具體情況：開發(fā)新產品，或者改良原有產品；使用新的生產方法，比如改手工生產方式為機械生產方式；發(fā)現新的市場，比如從國內市場走向國際市場；發(fā)現新的原料或半成品；創(chuàng)建新的產業(yè)組織。國內學者張義梁等(2006)[14]和徐大可（2007）[12]認為，根據“創(chuàng)新能力”